為加強對信用評級行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管，推進(jìn)債券互聯(lián)互通，近日，中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布2018年第14號公告（以下簡稱《公告》）。

《公告》圍繞著逐步統(tǒng)一銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì)，加強對信用評級機構(gòu)監(jiān)管和監(jiān)管信息共享，推進(jìn)信用評級機構(gòu)完善內(nèi)部制度，統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，提高評級質(zhì)量等方面進(jìn)行了規(guī)范。

《公告》明確，中國人民銀行、中國證監(jiān)會以及中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同債券市場評級機構(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的審核或注冊程序，對于已經(jīng)在銀行間或交易所債券市場開展評級業(yè)務(wù)的評級機構(gòu)，將設(shè)立綠色通道實現(xiàn)評級業(yè)務(wù)資質(zhì)互認(rèn)。《公告》提出中國人民銀行、中國證監(jiān)會以及相關(guān)分支機構(gòu)和自律組織有權(quán)對信用評級機構(gòu)開展通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場方式進(jìn)行監(jiān)督檢查和自律調(diào)查，必要時可對信用評級機構(gòu)開展聯(lián)合調(diào)查，對違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則的，將依法給予行政處罰或自律處分；同時，將建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機制；并將逐步統(tǒng)一對信用評級機構(gòu)開展以投資者為導(dǎo)向的市場化評價。此外，《公告》還對信用評級機構(gòu)完善公司治理機制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，保證評級質(zhì)量等方面做出了明確的規(guī)范。

《公告》的發(fā)布是完善債券市場管理制度、推進(jìn)債券市場聯(lián)通的重要舉措，也是推進(jìn)債券市場信用評級監(jiān)管統(tǒng)一的重要制度性安排。下一步，中國人民銀行和中國證監(jiān)會將在公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制框架下，進(jìn)一步推動中國債券市場和評級行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。（完）

附：

中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2018〕第14號

為進(jìn)一步推動債券市場互聯(lián)互通，促進(jìn)信用評級行業(yè)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就信用評級機構(gòu)在銀行間債券市場和交易所債券市場開展債券評級業(yè)務(wù)（以下簡稱評級業(yè)務(wù)）有關(guān)事宜公告如下：

一、推動銀行間債券市場和交易所債券市場評級業(yè)務(wù)資質(zhì)的逐步統(tǒng)一

（一）已經(jīng)在銀行間債券市場或交易所債券市場開展評級業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu)，可根據(jù)自身情況，申請在交易所債券市場或銀行間債券市場同時開展評級業(yè)務(wù)。中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行間市場交易商協(xié)會將設(shè)立綠色通道實現(xiàn)信用評級機構(gòu)信用評級業(yè)務(wù)的資質(zhì)互認(rèn)。

（二）對于擬同時開展銀行間債券市場和交易所債券市場業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu)，其境內(nèi)法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在所在地中國人民銀行省會（首府）城市中心支行以上分支機構(gòu)備案后，向中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行間市場交易商協(xié)會提交申請，中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行間市場交易商協(xié)會將協(xié)同審核或注冊。

二、鼓勵同一實際控制人下不同的信用評級機構(gòu)法人，通過兼并、重組等市場化方式進(jìn)行整合，更好地聚集人才和技術(shù)資源，促進(jìn)信用評級機構(gòu)做大做強。

整合前信用評級機構(gòu)發(fā)布的評級結(jié)果仍可繼續(xù)使用，并由整合后的信用評級機構(gòu)履行跟蹤評級、信息披露等義務(wù)。整合后的信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評級技術(shù)方法、評級業(yè)務(wù)規(guī)范、評級標(biāo)準(zhǔn)和評級報告等內(nèi)容。

三、加強對信用評級機構(gòu)的監(jiān)督管理和信用評級行業(yè)監(jiān)管信息共享

（一）中國人民銀行及其分支機構(gòu)、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)有權(quán)對開展債券市場評級業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu)，通過現(xiàn)場及非現(xiàn)場等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，中國銀行間市場交易商協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)對信用評級機構(gòu)開展自律調(diào)查，必要時可以對信用評級機構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合調(diào)查。對違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的，中國人民銀行及其分支機構(gòu)、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法給予處罰；違反自律規(guī)則的，相關(guān)自律組織依法給予自律處分。

（二）逐步統(tǒng)一對信用評級機構(gòu)開展以投資者為導(dǎo)向的市場化評價。

（三）中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會及相關(guān)自律組織建立健全評級監(jiān)管及自律管理信息共享機制，并就信用評級機構(gòu)日常管理、檢查結(jié)果、行政處罰和自律處分等信息進(jìn)行共享。

四、信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善公司治理機制、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)制度，防范利益沖突，恪守職業(yè)操守，按照獨立、客觀、公正的原則，充分揭示受評對象的信用風(fēng)險，采取一切必要的措施保證評級質(zhì)量。

在銀行間債券市場和交易所債券市場同時開展業(yè)務(wù)的信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一評級標(biāo)準(zhǔn)，并保持評級結(jié)果的一致性和可比性。

中國人民銀行                    證    監(jiān)    會

     2018年9月4日