摘要：科技評(píng)價(jià)制度作為科技創(chuàng)新體制改革的重要組成部分和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行績(jī)效的反饋機(jī)制，其建設(shè)與完善不僅事關(guān)國(guó)內(nèi)學(xué)科發(fā)展、學(xué)術(shù)導(dǎo)向與學(xué)術(shù)生態(tài)，而且深遠(yuǎn)地影響著未來(lái)我國(guó)在全球科創(chuàng)體系中的地位。從制度建設(shè)和科學(xué)研究?jī)蓚€(gè)視角對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度的演變歷程、歷史經(jīng)驗(yàn)以及未來(lái)研究方向進(jìn)行了總結(jié)和思考。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)在科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)的重要性、改革導(dǎo)向與基本原則以及亟待解決問(wèn)題等方面已初步形成共識(shí)。未來(lái)科技評(píng)價(jià)研究可關(guān)注如何促進(jìn)頂層設(shè)計(jì)與改革實(shí)踐銜接，通過(guò)調(diào)研政策執(zhí)行層面的重要利益者來(lái)甄別、培養(yǎng)創(chuàng)新人才，加強(qiáng)非制度化創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，以及協(xié)調(diào)平衡“把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上”與“國(guó)際學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)”之間的關(guān)系等議題。在循證決策與循證評(píng)估的今天，我國(guó)科技評(píng)價(jià)研究應(yīng)從制度變遷和國(guó)際比較的雙重視角出發(fā)，在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和科技體制改革協(xié)調(diào)統(tǒng)籌推進(jìn)的大背景下，繼續(xù)深入探討科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)實(shí)踐的相關(guān)重要課題，為我國(guó)科技自立自強(qiáng)和科技治理現(xiàn)代化建設(shè)提供學(xué)理支撐。

01 引言

作為科技管理的核心內(nèi)容與科學(xué)決策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科技評(píng)價(jià)及其制度建設(shè)是科技創(chuàng)新政策領(lǐng)域長(zhǎng)期關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，也是我國(guó)科技體制改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)之一。科技評(píng)價(jià)制度的建設(shè)與完善不僅事關(guān)國(guó)內(nèi)學(xué)科發(fā)展、學(xué)術(shù)導(dǎo)向與學(xué)術(shù)生態(tài)，而且深遠(yuǎn)地影響著未來(lái)我國(guó)在全球科創(chuàng)體系中的地位。《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》（以下簡(jiǎn)稱《“十四五”規(guī)劃建議》）中明確提出，要深入推進(jìn)科技體制改革，加強(qiáng)國(guó)家科技治理體系建設(shè)，完善科技評(píng)價(jià)制度與機(jī)制建設(shè)。當(dāng)前，全球科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，科學(xué)共同體的內(nèi)部分工既日益分化又交叉融合，這給我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)實(shí)踐與科學(xué)研究提供了新的機(jī)遇，同時(shí)也帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。本文對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)歷程與研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理、總結(jié)和思考，以期為深化科技體制改革及推進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新體系建設(shè)提供學(xué)理支撐。

02 我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)過(guò)程

科技評(píng)價(jià)（Science and Technology Assessment）是運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)理論與方法，采用適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)過(guò)程、產(chǎn)出及影響進(jìn)行判斷的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。新中國(guó)成立以來(lái)，特別是近20年，我國(guó)在科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)上取得了長(zhǎng)足發(fā)展，出臺(tái)了一系列綱領(lǐng)性政策和法規(guī)條例。從《中華人民共和國(guó)憲法》這一根本大法，到《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)技術(shù)合同法》《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》等具體法律，再到《中華人民共和國(guó)自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《中華人民共和國(guó)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法行政法》等行政法規(guī)，我國(guó)已初步在法律層面形成了對(duì)科技評(píng)價(jià)的制度保證。

本文基于對(duì)已有學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和相關(guān)政策法規(guī)的梳理，將我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)劃分為探索、發(fā)展、規(guī)范、深化等4個(gè)發(fā)展階段。圖1為我國(guó)科技評(píng)價(jià)相關(guān)政策法規(guī)的時(shí)間路線圖。

2.1 探索階段（1959—1995年）

我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度的原型至少可以追溯到20世紀(jì)五六十年代。1959年國(guó)家科委發(fā)布《關(guān)于總結(jié)鑒定新產(chǎn)品、新技術(shù)的通知》，1961年國(guó)務(wù)院發(fā)布《新產(chǎn)品、新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》。這些科技成果鑒定官方文件的出臺(tái)標(biāo)志著我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度的開(kāi)始。1978年3月18日，全國(guó)科學(xué)大會(huì)召開(kāi)，審議通過(guò)了《1978—1985年全國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)重心從單一的科技成果鑒定轉(zhuǎn)向科技人才評(píng)定。1979年《關(guān)于做好科技干部技術(shù)職稱評(píng)定工作的通知》《科學(xué)技術(shù)干部管理工作試行條例》相繼出臺(tái)，恢復(fù)了科學(xué)技術(shù)人員的職稱評(píng)定制度，建立了技術(shù)崗位責(zé)任制度。在科技人才激勵(lì)方面，1984年頒布的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》提出，設(shè)立國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)務(wù)院政府津貼、國(guó)家國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)、中國(guó)科學(xué)院院士與中國(guó)工程院院士等學(xué)術(shù)榮譽(yù)制度，以激發(fā)科技人才投身科學(xué)技術(shù)研發(fā)事業(yè)的積極性。1985年中共中央發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，拉開(kāi)了改革開(kāi)放以來(lái)科技體制改革的序幕，對(duì)一些科技評(píng)價(jià)相關(guān)的政策法規(guī)制度也陸續(xù)進(jìn)行了修正。例如，1994年國(guó)家科委發(fā)布《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》（中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)令［第19號(hào)］），廢止了1987版的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》。1995年國(guó)家頒布的《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》（中發(fā)〔1995〕8號(hào)），明確提出到20世紀(jì)末，要初步建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和科技自身發(fā)展規(guī)律的新型科技體制。

2.2 發(fā)展階段（1996—2005年）

1996年7月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)關(guān)于事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔1996〕17號(hào)），確定了遵循“政事分開(kāi)、推進(jìn)事業(yè)單位社會(huì)化”原則的改革指導(dǎo)思想和基本思路，提出分類改革事業(yè)單位的政策措施。據(jù)此，“技術(shù)開(kāi)發(fā)類”的事業(yè)單位及科研機(jī)構(gòu)率先進(jìn)行了企業(yè)化轉(zhuǎn)制改革，這為之后的科技評(píng)價(jià)制度改革奠定了基礎(chǔ)。1999年8月，國(guó)務(wù)院召開(kāi)全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)，推出了一系列深化科技體制改革的措施。同年，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)〔1999〕14號(hào)），指出要推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，對(duì)深化科技體制改革、加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等進(jìn)行了全面部署。按照《決定》中“現(xiàn)有社會(huì)公益型科研機(jī)構(gòu)要實(shí)行分類改革”的要求，全國(guó)新一輪科技體制改革啟動(dòng)，系統(tǒng)調(diào)整了科研院所的布局結(jié)構(gòu)。主要措施包括：推動(dòng)應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)制，分類改革社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)，改革職稱制度和完善科研人員管理制度等。

除了對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行改革之外，這一時(shí)期國(guó)家各部委還出臺(tái)了一系列政策規(guī)定和文件，積極推動(dòng)科技評(píng)價(jià)活動(dòng)的規(guī)范化。這些文件包括：2000年《科技評(píng)估暫行辦法》（國(guó)科發(fā)計(jì)字〔2000〕588號(hào)）、2002年《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃課題預(yù)算評(píng)估規(guī)范（試行）》（國(guó)科發(fā)財(cái)字〔2002〕35號(hào)）與《國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法》（國(guó)科發(fā)財(cái)字〔2002〕165號(hào)）、2003年《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督察辦法》（中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部令第7號(hào)）與《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》（國(guó)科發(fā)基字〔2003〕308號(hào)），以及同年科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》（國(guó)科發(fā)基字〔2003〕142號(hào)）。2004年科技部等五部委正式聯(lián)合發(fā)布《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》，進(jìn)一步明確了科技評(píng)價(jià)的目的、原則、分類方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和監(jiān)督機(jī)制等內(nèi)容，針對(duì)科技活動(dòng)中計(jì)劃、項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)、人員和成果如何評(píng)價(jià)等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)性規(guī)范。迄今為止，該文件仍被認(rèn)為是我國(guó)科技評(píng)價(jià)的重要準(zhǔn)則。

2.3 規(guī)范階段（2006—2011年）

在2006年召開(kāi)的全國(guó)科技大會(huì)上，黨中央和國(guó)務(wù)院對(duì)國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展做出了戰(zhàn)略部署，頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（國(guó)發(fā)〔2005〕44號(hào)）和《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》（中發(fā)〔2006〕4號(hào)）。這兩個(gè)綱領(lǐng)性文件不僅勾勒了我國(guó)科技未來(lái)15年的發(fā)展藍(lán)圖，而且將深化科技體制改革與推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革相掛鉤，就進(jìn)一步消除制約科技進(jìn)步和創(chuàng)新的體制性障礙提出了政策舉措。之后，一系列相關(guān)法律制度的修訂和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)進(jìn)入規(guī)范階段。例如，2007年國(guó)家修訂通過(guò)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（中華人民共和國(guó)主席令第82號(hào)），明確了科技評(píng)價(jià)的法律地位，指出國(guó)家應(yīng)建立和完善有利于自主創(chuàng)新的科技評(píng)價(jià)制度；2008年新修訂了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》；2009年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)頒發(fā)了《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》，對(duì)自然科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)方法做出進(jìn)一步的詳細(xì)規(guī)定，為科技評(píng)估方法更加標(biāo)準(zhǔn)化和結(jié)果更加客觀化提供了保障。

2.4 深化階段（2012年至今）

面對(duì)世界新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，中共中央、國(guó)務(wù)院于2012年發(fā)布了《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2012〕6號(hào)）。該《意見(jiàn)》是指導(dǎo)我國(guó)科技改革發(fā)展和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的又一綱領(lǐng)性文件，其明確提出要深化科技評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，充分發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。在2016年5月召開(kāi)的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)和中國(guó)科協(xié)九大的開(kāi)幕式上，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，正確評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值與文化價(jià)值”，為我國(guó)在新形勢(shì)下進(jìn)一步深化科技評(píng)價(jià)制度改革指明了方向。

• 在教育領(lǐng)域，2013年頒布的《教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見(jiàn)》（教技〔2013〕3號(hào)），要求對(duì)高校、教師的科研業(yè)績(jī)實(shí)施分類評(píng)價(jià)，不搞一刀切；同時(shí)落實(shí)科技獎(jiǎng)勵(lì)提高質(zhì)量、減少數(shù)量的辦法。

  
  

• 在科技投入和科研經(jīng)費(fèi)管理上，2014年國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)），提出改變“科技資源碎片化、科研經(jīng)費(fèi)濫用”的現(xiàn)象。該《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)“基礎(chǔ)前沿科研項(xiàng)目突出創(chuàng)新導(dǎo)向，公益性科研項(xiàng)目聚焦重大需求，市場(chǎng)導(dǎo)向類項(xiàng)目突出企業(yè)主體，重大項(xiàng)目突出國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向”的科研項(xiàng)目分類管理原則。2015年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《深化科技體制改革實(shí)施方案》，進(jìn)一步提出了對(duì)科研院所和高等學(xué)校要加強(qiáng)分類管理和績(jī)效考核，對(duì)基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究實(shí)行同行評(píng)價(jià)，將重點(diǎn)放在研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)上，并把評(píng)價(jià)結(jié)果作為財(cái)政支持的重要依據(jù)。

  
  

• 在科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)屬改革上，2015年，我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015修正）》（中華人民共和國(guó)主席令第32號(hào)），從法律層面上明確了科技成果的“所有權(quán)、使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”等相關(guān)權(quán)屬制度。

為了深化中央級(jí)科研事業(yè)單位管理改革，建立績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制，發(fā)揮骨干引領(lǐng)作用，2017年，科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部印發(fā)了《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號(hào)）。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》，指出要形成以質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，使得科技資源配置更加高效，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)揮更大的作用。同年7月，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并通過(guò)的《關(guān)于優(yōu)化科研管理、提升科研績(jī)效的若干措施》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)），提出了為一線科技工作者減負(fù)松綁的具體措施。2019年，科技部等六部門印發(fā)了《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)），從科研項(xiàng)目管理流程、科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制、科研評(píng)價(jià)機(jī)制等方面授予科研機(jī)構(gòu)和高校更大的自主權(quán)。2019年3月，財(cái)政部公布了《財(cái)政部關(guān)于修改<事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法>的決定》（財(cái)政部令第100號(hào)），自公布之日起施行；修訂后的《事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)于科技成果資產(chǎn)處置，可以不評(píng)估。2020年11月出臺(tái)的《“十四五”規(guī)劃建議》在完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制方面，明確提出“完善科技評(píng)價(jià)機(jī)制，優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目”的政策措施。2021年5月，中央全面深化改革委員會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，指出科技成果評(píng)價(jià)要堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，合理劃分政府和市場(chǎng)在科技成果評(píng)價(jià)中的角色定位，科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展多層次差別化評(píng)價(jià)。這一系列暫行方法、規(guī)劃建議、若干意見(jiàn)及配套措施的出臺(tái)，體現(xiàn)了我國(guó)政府對(duì)建設(shè)完善科技評(píng)價(jià)制度的高度重視。

03 科技評(píng)價(jià)制度改革研究與思考

3.1 科技評(píng)價(jià)研究進(jìn)展

隨著科技評(píng)價(jià)制度改革的推進(jìn)，學(xué)界對(duì)這一議題的研究方興未艾?；趯?duì)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)的分析，筆者發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)學(xué)者在科技評(píng)價(jià)議題方面的研究涉及管理、經(jīng)濟(jì)、圖情、法學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。自2011年以來(lái)，每年該領(lǐng)域的研究文章在200篇以上。其中除了期刊論文之外，有35%的文章來(lái)自報(bào)刊，這體現(xiàn)了學(xué)界和各界媒體對(duì)該議題的高度關(guān)注（見(jiàn)圖2）。而關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類分析結(jié)果顯示，已有研究主要集中在科研評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等方面；相較而言，探討科技評(píng)價(jià)制度改革的較為鮮見(jiàn)。國(guó)際上科技評(píng)價(jià)的研究，肇始于20世紀(jì)六七十年代，后隨著新公共管理運(yùn)動(dòng)的興起和績(jī)效評(píng)估實(shí)踐的助推，研究成果的數(shù)量迅速上升。從知識(shí)貢獻(xiàn)的發(fā)表國(guó)別來(lái)看，美國(guó)（27%）和英國(guó)（24%）在該領(lǐng)域的研究貢獻(xiàn)度相對(duì)較高，中國(guó)（2%）的學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)還有待提高。


與國(guó)外相比，國(guó)內(nèi)在科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)以下特征：

• 首先，發(fā)表論文數(shù)量較多，但跨機(jī)構(gòu)合作很少。

  
  

• 其次，該議題不僅在學(xué)術(shù)界受到廣泛關(guān)注，也得到政界和媒體的高度重視。論文高產(chǎn)單位包括中央政府機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)高校和科研院所；論文高產(chǎn)作者既包括科技工作者，也包括科研管理者與政府工作人員。

  
  

• 最后，從研究?jī)?nèi)容上看，國(guó)內(nèi)已有研究的關(guān)注對(duì)象相對(duì)單一，不少文章觀點(diǎn)一致或相似；從研究范式上看，對(duì)政策解讀多，應(yīng)然呼吁多，實(shí)證研究少，對(duì)我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度及其改革進(jìn)行系統(tǒng)客觀評(píng)估的更是鮮見(jiàn)。

3.2 已有研究共識(shí)

通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理，筆者發(fā)現(xiàn)當(dāng)前我國(guó)科技評(píng)價(jià)研究已初步形成了以下幾點(diǎn)共識(shí)。

共識(shí)1：科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)對(duì)保障創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)的重要性

建立客觀公正的科技評(píng)價(jià)制度，對(duì)激發(fā)廣大科技人員的積極性、提升科技創(chuàng)新能力至關(guān)重要。只有建立并不斷完善科技評(píng)價(jià)制度、營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，中國(guó)才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)發(fā)展，在關(guān)鍵領(lǐng)域處于世界科技前沿，為人類文明的發(fā)展進(jìn)步貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

共識(shí)2：科技評(píng)價(jià)制度改革的導(dǎo)向和基本原則

科技評(píng)價(jià)制度改革須立足于黨和國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系。而分類評(píng)價(jià)原則至少涵蓋以下3類：

• 一是科學(xué)與技術(shù)之間以及其內(nèi)部的分類，包括評(píng)估客體所在的不同學(xué)科領(lǐng)域的分類；

  
  

• 二是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)推廣的分類，須采取不同的評(píng)價(jià)主體、方法和指標(biāo)體系；

  
  

• 三是對(duì)被評(píng)估機(jī)構(gòu)的分類，如對(duì)不同類別的綜合性大學(xué)（文科為主、理工為主）與國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的評(píng)價(jià)導(dǎo)向、評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)主體等都需要區(qū)別對(duì)待。

共識(shí)3：在操作層面科技評(píng)價(jià)實(shí)踐未能得到有效解決的若干問(wèn)題

這些難題包括評(píng)價(jià)主體的篩選機(jī)制、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的多元化設(shè)定以及評(píng)價(jià)導(dǎo)向的去短期功利化等。例如，對(duì)某些應(yīng)用研究領(lǐng)域的科技評(píng)價(jià)，依然存在僅關(guān)注發(fā)表論文的數(shù)量、期刊影響因子、承接課題與申請(qǐng)專利的多少，而不太關(guān)注科研成果（論文、專利等）本身的學(xué)術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)影響力的問(wèn)題。科技評(píng)價(jià)組織管理體系“錯(cuò)位”、學(xué)術(shù)高地機(jī)構(gòu)缺乏自主權(quán)、評(píng)價(jià)結(jié)論拔高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)與分配機(jī)制不明朗等難題在過(guò)去數(shù)十年的改革調(diào)整中依然存在，尚未出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的突破進(jìn)展。

共識(shí)4：決策者和科技評(píng)估者深刻意識(shí)到這些問(wèn)題不解決產(chǎn)生的嚴(yán)重后果

例如，有人認(rèn)為，當(dāng)前科技評(píng)價(jià)制度助長(zhǎng)了科技界急功近利、浮躁浮夸的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，不利于創(chuàng)新性項(xiàng)目的發(fā)展和創(chuàng)新人才的成長(zhǎng)；許多科技工作者不愿意去做探索性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長(zhǎng)的研究項(xiàng)目；一些科技工作者沽名釣譽(yù)、造假取勝，甚至以身試法謀求利益，敗壞了學(xué)術(shù)生態(tài)和科研環(huán)境。專家們紛紛在不同場(chǎng)所與平臺(tái)呼吁：如果不從根本上解決上述問(wèn)題，當(dāng)前的科技評(píng)價(jià)制度可能成為我國(guó)創(chuàng)新能力的桎梏，進(jìn)而影響我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家綜合實(shí)力。

3.3 未來(lái)研究前瞻

我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)與研究取得了很大的進(jìn)展，但同時(shí)也存在著諸多亟待解決的難題。通過(guò)對(duì)已有研究與觀點(diǎn)的梳理和思考，筆者認(rèn)為以下5個(gè)方面存在較大的研究空間。

第一，微觀層面上科技評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)證研究與宏觀層面上改革指向的規(guī)范性研究之間有較大割裂，沒(méi)有很好地回答頂層設(shè)計(jì)與改革實(shí)踐有效銜接的問(wèn)題

究其原因：一是未能充分考慮新時(shí)代、第四次工業(yè)革命和國(guó)際格局變遷帶來(lái)的新挑戰(zhàn)；二是缺乏配套激勵(lì)措施使得政策在落地實(shí)施過(guò)程中不能取得預(yù)期效果。在基于共識(shí)的改革進(jìn)程中，由于“程序匱乏”“規(guī)范不足”，頂層設(shè)計(jì)與現(xiàn)實(shí)運(yùn)作之間存在一定脫節(jié)，這是當(dāng)前我國(guó)科技評(píng)價(jià)制度改革理論和實(shí)踐所面臨的一個(gè)重要問(wèn)題。

第二，已有研究缺乏基于實(shí)證調(diào)查基礎(chǔ)上的對(duì)重要利益相關(guān)者（major stakeholders）的差異性分析，對(duì)科技評(píng)價(jià)制度執(zhí)行層面的分析也不夠

例如，對(duì)于新時(shí)代科技評(píng)價(jià)主體的多元化，學(xué)界已初步形成共識(shí)，但如何劃分各評(píng)價(jià)主體的職能定位以及如何在推動(dòng)“放管服”改革的實(shí)踐中約束政府科技管理機(jī)構(gòu)，避免其過(guò)多地介入科技評(píng)價(jià)運(yùn)作，仍然是眾說(shuō)紛紜、莫衷一是。再如，運(yùn)用各類指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)仍在科技評(píng)價(jià)研究與實(shí)踐中占主導(dǎo)地位，如何全面、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)胤治鲈擃惗吭u(píng)價(jià)方式的作用和弊端，以及在現(xiàn)實(shí)中具體如何逐步執(zhí)行退出機(jī)制等議題亟待進(jìn)一步討論。

第三，作為科技評(píng)價(jià)制度改革的核心，人才評(píng)價(jià)與建設(shè)問(wèn)題亟待深入探討，包括如何平衡高校教學(xué)育人和基礎(chǔ)科研突破、如何加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才的培育、如何調(diào)動(dòng)廣大科技工作者的積極性等

例如，在爭(zhēng)議較大的人才計(jì)劃和學(xué)術(shù)“帽子”問(wèn)題上：一方面，不少學(xué)者認(rèn)為各地各部門的人才計(jì)劃對(duì)集聚天下英才、激發(fā)人才創(chuàng)新活力發(fā)揮了積極作用，“帽子”不是太多，而是太少；另一方面，也有學(xué)者對(duì)當(dāng)前人才“帽子”滿天飛、人才計(jì)劃入選者無(wú)序流動(dòng)表示擔(dān)憂，呼吁減少、合并和精簡(jiǎn)各類人才計(jì)劃。還有學(xué)者認(rèn)為抨擊人才“帽子”實(shí)際上忽視了問(wèn)題的關(guān)鍵：人才評(píng)價(jià)存在的本質(zhì)問(wèn)題不是“帽子”問(wèn)題，而是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是否公正的問(wèn)題。

第四，評(píng)價(jià)指標(biāo)與科技評(píng)價(jià)制度改革的探討還值得進(jìn)一步深入

我國(guó)正處于從科技大國(guó)邁向科技強(qiáng)國(guó)的建設(shè)進(jìn)程中，科技評(píng)價(jià)應(yīng)以成果的高質(zhì)量和原始創(chuàng)新性為導(dǎo)向。如何判斷成果的質(zhì)量和創(chuàng)新性？如何克服同行評(píng)議的局限？怎樣在傳統(tǒng)科學(xué)計(jì)量研究之外測(cè)度其在國(guó)際學(xué)術(shù)舞臺(tái)上的影響力（impact）或者話語(yǔ)權(quán)（discourse power）？怎樣在全球化進(jìn)程中協(xié)調(diào)平衡“把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上”與“國(guó)際學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)”之間的關(guān)系？這些都是科技評(píng)價(jià)制度改革在服務(wù)于引領(lǐng)學(xué)術(shù)創(chuàng)新發(fā)展、提升我國(guó)科技的國(guó)際影響力和話語(yǔ)權(quán)時(shí)亟待深入研究的重點(diǎn)議題。

第五，對(duì)科技創(chuàng)新環(huán)境與科技評(píng)價(jià)的制度環(huán)境研究不多

制度分為正式制度與非正式制度?？萍荚u(píng)價(jià)制度建設(shè)既應(yīng)包括由權(quán)力機(jī)構(gòu)保證實(shí)施的法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等正式制度，還應(yīng)包括科學(xué)文化、創(chuàng)新協(xié)同、學(xué)術(shù)道德、科研倫理等非正式制度。如何進(jìn)一步加強(qiáng)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，完善協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，營(yíng)造有利于科技工作者求真務(wù)實(shí)、勇闖創(chuàng)新“無(wú)人區(qū)”的制度環(huán)境，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新體制改革和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的完善至關(guān)重要。

04 結(jié)語(yǔ)

科技評(píng)價(jià)制度改革是我國(guó)科技體制改革縱深推進(jìn)的突破口。在循證決策與循證評(píng)估的今天，我國(guó)的科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)和研究應(yīng)相輔相成。未來(lái)我國(guó)科技評(píng)價(jià)研究應(yīng)從制度變遷和國(guó)際比較的雙重視角出發(fā)，在國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和科技體制改革協(xié)調(diào)統(tǒng)籌推進(jìn)的大背景下，繼續(xù)深入探討科技評(píng)價(jià)制度建設(shè)實(shí)踐的相關(guān)重要課題，為我國(guó)科技自立自強(qiáng)和科技治理現(xiàn)代化建設(shè)提供學(xué)理支撐。

作者：唐莉^1,2、潘虹¹、楊寓涵³、李寅^1,21 復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院2 上海市科技創(chuàng)新與公共管理研究中心3 重慶工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院
項(xiàng)目來(lái)源：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“高校高層次海歸人才引進(jìn)成效后評(píng)估”（18BGL219）；復(fù)旦大學(xué)人文社科青年融合創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)