佛山市引導(dǎo)和促進(jìn)外商投資股權(quán)投資類

　　企業(yè)集聚發(fā)展的工作指引（試行）

　　第一章  總  則

　　第一條  為推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，吸引外商投資股權(quán)投資類企業(yè)集聚發(fā)展，促進(jìn)我市外商投資股權(quán)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令 第26號）、《中華人民共和國外商投資法實(shí)施條例》（國令第723號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）和《國家外匯管理局關(guān)于改革和規(guī)范資本項(xiàng)目結(jié)匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號）等文件精神，制定本指引。

　　第二條  本指引所稱外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資企業(yè)、外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。

　　本指引所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個(gè)人或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

　　本指引所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個(gè)人或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本指引所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個(gè)人或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向境內(nèi)外投資者募集資金，主要投資于非公開交易的高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)的企業(yè)。

　　本指引所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)、個(gè)人或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，或受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　第二章  注冊登記

　　第三條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的市場準(zhǔn)入必須符合《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》、《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》及國家規(guī)定的市場準(zhǔn)入負(fù)面清單等政策。

　　第四條 各區(qū)人民政府可結(jié)合各區(qū)實(shí)際出臺外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)政策，自行制定外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點(diǎn)條件，應(yīng)當(dāng)履行屬地管理職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　第五條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)可以采用的組織形式為公司制和合伙制。登記申請不涉及特別管理措施的，原則上實(shí)行屬地管轄，由外商投資企業(yè)所在地最基層一級外資被授權(quán)的市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)辦理；涉及特別管理措施的，原則上繼續(xù)執(zhí)行級別管轄原則。外商投資股份有限公司由市市場監(jiān)督管理局和順德區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)辦理。

　　第六條  外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)使用規(guī)范性表述的企業(yè)名稱和營業(yè)范圍。

　　外商投資股權(quán)投資企業(yè)在名稱中應(yīng)當(dāng)加注“股權(quán)投資”“股權(quán)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍原則為“股權(quán)投資”。

　　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中應(yīng)當(dāng)加注“股權(quán)投資管理”“股權(quán)投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍原則為“股權(quán)投資管理、受托管理股權(quán)投資基金”。

　　外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在名稱中應(yīng)當(dāng)加注“創(chuàng)業(yè)投資”“創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營范圍原則為“創(chuàng)業(yè)投資”。

　　外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在名稱中應(yīng)當(dāng)加注“創(chuàng)業(yè)投資管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”字樣，經(jīng)營范圍原則為“創(chuàng)業(yè)投資管理、受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金”。

　　第七條 市、區(qū)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)，在各自職能范圍內(nèi)支持外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的設(shè)立，優(yōu)化設(shè)立程序和業(yè)務(wù)流程。佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)與擬設(shè)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)加強(qiáng)對接溝通，提供商事登記注冊、私募股權(quán)基金管理人登記、私募股權(quán)基金備案等溝通協(xié)調(diào)服務(wù)，指導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在辦理商事登記注冊環(huán)節(jié)已基本滿足登記備案條件，促進(jìn)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　第三章  經(jīng)營運(yùn)作

　　第八條 外商投資股權(quán)投資類企業(yè)進(jìn)行商事登記時(shí)，按照屬地管理的原則，應(yīng)當(dāng)按國家有關(guān)規(guī)定通過企業(yè)登記系統(tǒng)企業(yè)登記系統(tǒng)以及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向企業(yè)注冊地的商務(wù)主管部門報(bào)送投資信息。

　　第九條  鼓勵(lì)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在取得統(tǒng)一社會信用代碼證30日內(nèi)聯(lián)系并加入佛山市基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)自律管理，增進(jìn)行業(yè)交流，獲得協(xié)會專業(yè)服務(wù)和指導(dǎo)。

　　外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在完成商事登記注冊后，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遞交私募基金管理人登記申請，并于遞交申請之日12個(gè)月內(nèi)完成登記。新登記的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)在辦結(jié)私募基金管理人登記手續(xù)之日6個(gè)月內(nèi)完成首只私募基金產(chǎn)品備案。

　　外商投資股權(quán)投資企業(yè)在完成商事登記注冊后，應(yīng)當(dāng)于3個(gè)月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遞交私募基金備案申請，并于遞交申請之日6個(gè)月內(nèi)完成私募基金備案。如屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在省發(fā)展改革委完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案；如屬于國家、省、市、區(qū)級政府投資基金，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)發(fā)展改革部門完成政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記。

　　佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期公布未按規(guī)定時(shí)間辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的企業(yè)名單，并將名單定期報(bào)送市、區(qū)金融部門，由市金融工作局向市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局告知收集的企業(yè)名單。

　　第十條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)開展境內(nèi)股權(quán)投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守外匯管理和跨境人民幣業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。

　　第十一條 外國投資者可使用可自由兌換貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)合法取得的人民幣出資，出資幣種為外幣的，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理相關(guān)規(guī)定直接在銀行辦理結(jié)匯和支付手續(xù)。企業(yè)注冊資本或認(rèn)繳出資幣種為可自由兌換外幣的，按照發(fā)生（繳款）當(dāng)日中國人民銀行公布的匯率的中間價(jià)折算為等值人民幣。

　　第十二條 外國投資者在境內(nèi)因減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算所得資金和經(jīng)營利潤等，可依法以人民幣或外幣匯出。

　　第十三條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為主辦資金托管銀行，外商投資股權(quán)投資類企業(yè)管理的境內(nèi)人民幣基金應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目資金托管銀行。托管銀行應(yīng)當(dāng)是經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)、具備資金托管能力和資質(zhì)的、分行級以上的商業(yè)銀行。

　　第十四條 主辦資金托管銀行、項(xiàng)目資金托管銀行均需履行托管職責(zé)，審查托管賬戶內(nèi)資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性，監(jiān)督外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法合規(guī)使用托管賬戶內(nèi)資金，在項(xiàng)目清算時(shí)進(jìn)行反欺詐、反洗錢相關(guān)核查，并督促企業(yè)繳納相關(guān)稅費(fèi)。其中，主辦資金托管銀行需對外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)管理的所有項(xiàng)目的收入或利潤進(jìn)行監(jiān)督核查，項(xiàng)目資金托管銀行應(yīng)當(dāng)對具體項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督核查。

　　第十五條 根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案管理要求，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的主營業(yè)務(wù)為發(fā)起設(shè)立并管理股權(quán)投資企業(yè)及經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其相他相關(guān)業(yè)務(wù)，不能從事與股權(quán)投資無關(guān)的業(yè)務(wù)。外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取股權(quán)投資方式直接投資于境內(nèi)非上市公司股權(quán)，不得投資于國家法律法規(guī)規(guī)章禁止外商投資的領(lǐng)域，投資外商投資限制類領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)符合外商投資法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定。

　　第四章  扶持政策

　　第十六條  市級股權(quán)投資行業(yè)扶持政策適用于外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，扶持獎(jiǎng)勵(lì)幣種為人民幣。

　　各區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)結(jié)合各區(qū)實(shí)際參照境內(nèi)股權(quán)投資類企業(yè)招商引資相關(guān)政策制定或修訂外商投資股權(quán)投資類企業(yè)招商引資政策，具體可包含地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)、辦公用房補(bǔ)助、高管獎(jiǎng)勵(lì)、投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、活動舉辦補(bǔ)助。

　　第十七條 符合市和各區(qū)人才政策規(guī)定的外商投資股權(quán)投資行業(yè)人才，遵照有關(guān)辦法享受相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)政策。

　　第五章  監(jiān)管機(jī)制

　　第十八條  各區(qū)應(yīng)當(dāng)建立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)日常管理機(jī)制，履行屬地管理責(zé)任，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。

　　第十九條 各區(qū)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，做好金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作，防范打擊以股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)活動，對可能面臨風(fēng)險(xiǎn)的情形啟動預(yù)警機(jī)制。 

　　第二十條  佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮協(xié)會在企業(yè)商事登記注冊、基金管理人登記、基金產(chǎn)品備案、資金托管、日常經(jīng)營運(yùn)作等方面的自律管理作用，督促引導(dǎo)會員規(guī)范運(yùn)作、合法經(jīng)營。如發(fā)現(xiàn)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)超范圍經(jīng)營、未依法完成登記備案手續(xù)、投資項(xiàng)目違反國家相關(guān)規(guī)定等情形，佛山市基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市、區(qū)金融部門報(bào)告，對于違反行業(yè)自律管理規(guī)則的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)采取處理措施。

　　第二十一條  市金融工作局應(yīng)當(dāng)定期將各區(qū)、佛山市基金業(yè)協(xié)會報(bào)送的信息告知市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行和外匯管理局佛山市中心支局。市金融工作局加強(qiáng)與廣東證監(jiān)局的溝通交流，建立信息共享機(jī)制。市金融工作局應(yīng)當(dāng)綜合協(xié)調(diào)各區(qū)、各部門開展防范和處置非法集資突發(fā)事件。

　　第二十二條  市市場監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)定期將外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的商事登記注冊信息告知市金融工作局。

　　第二十三條  人行佛山市中心支行應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)，鼓勵(lì)資金托管銀行加強(qiáng)對股權(quán)投資類企業(yè)股東及合伙人身份識別，對募集資金來源的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查，積極開展可疑交易監(jiān)測分析。

　　第二十四條  外匯管理局佛山市中心支局應(yīng)當(dāng)依法對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)外匯登記、外匯收支及資金匯兌等行為實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第六章  保障措施

　　第二十五條  建立外商投資股權(quán)投資類企業(yè)服務(wù)工作部門協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機(jī)制，由市金融工作局牽頭，會同市商務(wù)局、市市場監(jiān)管局、人行佛山市中心支行、外匯管理局佛山市中心支局等部門和單位，負(fù)責(zé)研究制定與外商投資股權(quán)投資類企業(yè)相關(guān)的扶持政策及其落實(shí)，并協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。

　　市金融工作局負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)、服務(wù)工作。市商務(wù)局負(fù)責(zé)對外商投資企業(yè)及其投資者遵守信息報(bào)告辦法的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。市市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的登記注冊和監(jiān)督管理，加強(qiáng)對相關(guān)企業(yè)的行政指導(dǎo)，提供優(yōu)質(zhì)、高效、便捷、規(guī)范的登記服務(wù)。人行佛山市中心支行負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)所涉跨境人民幣工作和相關(guān)監(jiān)督管理。外匯管理局佛山市中心支局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)外匯管理工作和相關(guān)監(jiān)督管理。

　　第七章  附  則

　　第二十六條  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民（華僑）在本市設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，參照本指引執(zhí)行。

　　第二十七條  本指引由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條  本指引自2020年10月1日起施行，有效期3年。