粵科區(qū)字〔2022〕249號

各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，省科協(xié)，海關(guān)總署廣東分署、中國人民銀行廣州分行、中國銀保監(jiān)會廣東監(jiān)管局，深圳證券交易所：

　　《廣東省技術(shù)要素市場化配置改革行動方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向省科技廳反映。

　　省科技廳

　　2022年11月19日

　　廣東省技術(shù)要素市場化配置改革行動方案

　　為貫徹落實《中共中央國務院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（中發(fā)〔2020〕9號）和《國務院辦公廳關(guān)于印發(fā)要素市場化配置綜合改革試點總體方案的通知》（國辦發(fā)〔2021〕51號），深化廣東技術(shù)要素市場化配置改革，提高技術(shù)要素市場化配置效率，進一步激發(fā)社會創(chuàng)造力和市場活力，加快培育發(fā)展全省技術(shù)要素市場，提升科技創(chuàng)新能力和水平，根據(jù)省委、省政府印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的若干措施》（粵發(fā)〔2021〕13號），制定如下行動方案。

　　一、總體要求

　　（一）指導思想。

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大精神，深入貫徹習近平總書記對廣東系列重要講話、重要指示批示精神，深化技術(shù)要素市場化配置改革，破除制約技術(shù)要素自由流動的體制機制障礙，實現(xiàn)技術(shù)要素價格市場決定、流動自主有序、配置高效公平，為推動廣東經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、打造新發(fā)展格局戰(zhàn)略支點、加快實現(xiàn)高水平科技自立自強打下堅實基礎。

　　（二）主要目標。

　　到2025年底，基本建成統(tǒng)一開放、競爭有序、制度健全、高效優(yōu)質(zhì)的技術(shù)要素市場體系，構(gòu)建形成緊密相連、相互促進的“基礎研究 技術(shù)攻關(guān) 成果轉(zhuǎn)化 科技金融 人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。技術(shù)要素供給質(zhì)量和能力顯著提升，科技成果分類評價體系更加健全，形成可復制、可推廣的科技成果轉(zhuǎn)化改革模式與經(jīng)驗，專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)服務能力明顯提升，科技創(chuàng)新活力得到有效激發(fā)，有效推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、主要任務

　?。ㄒ唬┥钊胪七M科技成果轉(zhuǎn)化綜合改革。

　　1.深耕粵港澳大灣區(qū)國家技術(shù)創(chuàng)新中心改革試驗田。加快推進大灣區(qū)國創(chuàng)中心建設，按照“1 9 N”體系布局，建設技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化“集團軍體系”。省市區(qū)縱向協(xié)同、省直相關(guān)部門橫向聯(lián)動，研究出臺一攬子支持大灣區(qū)國創(chuàng)中心建設的“小崗村”式改革舉措，重點在科研項目組織與經(jīng)費管理創(chuàng)新、加大科技成果轉(zhuǎn)化支持力度、強化高端人才激勵、建立盡職免責和協(xié)調(diào)保障機制等方面突破，充分激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提升全省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與成果產(chǎn)業(yè)化服務效能。（責任單位：省科技廳、省財政廳，有關(guān)地級以上市政府）

　　2.深化職務科技成果權(quán)屬改革。將賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)和長期使用權(quán)改革試點擴大至珠三角國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)范圍內(nèi)的高校、科研事業(yè)單位和醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)。試點單位建立健全本單位的職務科技成果賦權(quán)管理制度，完善工作流程、決策和轉(zhuǎn)化收益分配機制。充分尊重科研人員的意愿，“先轉(zhuǎn)化后獎勵”和“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”并行實施，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果更好更快地轉(zhuǎn)化，形式可復制可推廣的經(jīng)驗和做法。（責任單位：省科技廳、省教育廳，賦權(quán)改革試點單位及其主管單位）

　　3.深化職務科技成果單列管理改革。探索深化職務科技成果單列管理，建立有別于一般國有資產(chǎn)的管理模式，形成單列的國有資產(chǎn)管理清單，國有資產(chǎn)清產(chǎn)核資時不再包括職務科技成果。試點單位應當制定切實可行的職務科技成果管理制度和監(jiān)管機制，防止單位職務科技成果從單位國有資產(chǎn)管理體系中退出后，造成重大違法違紀違規(guī)風險以及資產(chǎn)損失風險。省相關(guān)管理部門建立會商機制，針對改革中出現(xiàn)的關(guān)鍵突出問題，采取適當?shù)某绦蚝痛胧?，保障試點單位合法權(quán)益。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省財政廳、省國資委，單列管理試點單位及其主管單位）

　　4.完善職務科技成果轉(zhuǎn)化容錯糾錯機制。將職務科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責的政策落細落實，研究制定廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責認定工作指引，明確勤勉盡職界定以及免責情形、認定程序、結(jié)果運用等可操作的規(guī)范和流程。遵循科技成果轉(zhuǎn)化客觀規(guī)律，對科技成果轉(zhuǎn)化活動實行審慎包容監(jiān)管，消除科研人員和管理人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中對定價金額、定價方式、決策責任等問題的顧慮。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省審計廳，高校和科研院所及其主管單位）

　　5.鼓勵技術(shù)股與現(xiàn)金股結(jié)合促進科技成果轉(zhuǎn)化。對于高校、科研事業(yè)單位和轉(zhuǎn)制院所職務科技成果作價投資形成的技術(shù)股股權(quán)，鼓勵管理人員、科研人員跟投現(xiàn)金，以“技術(shù)股 現(xiàn)金股”組合形式持有股權(quán)，成果完成人與投資企業(yè)的發(fā)展捆綁在一起，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造的動力，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。單位應依法依規(guī)建立完善“技術(shù)股 現(xiàn)金股”形式轉(zhuǎn)化科技成果的審批程序，單位制定的審批程序可作為審計、監(jiān)督檢查等工作的依據(jù)。對領導干部持股情形按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（責任單位：省科技廳、省教育廳、省審計廳）

　?。ǘ┩晟瓶萍紕?chuàng)新資源配置方式。

　　6.改革科技項目立項和組織實施方式。探索關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制“廣東路徑”，優(yōu)化省重點領域研發(fā)計劃組織形式，推行“產(chǎn)業(yè)出題、科技界答題”，以企業(yè)為主開展省重點領域研發(fā)計劃攻關(guān)方向凝練和申報指南編制，根據(jù)不同專項分別實施“揭榜掛帥”“軍令狀”“業(yè)主制”“板塊委托 首席科學家”“項目經(jīng)理制”“里程碑管理”等多種新型項目組織管理模式。充分發(fā)揮企業(yè)在項目組織中的主體作用，支持企業(yè)為主體牽頭承擔各級各類研發(fā)計劃，提高企業(yè)牽頭承擔省重點領域研發(fā)計劃項目的比例。選擇省重點領域研發(fā)計劃部分專項開展試點，探索符合省重大項目評審的“主審制”方案。鼓勵有條件的地市（區(qū)）結(jié)合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，積極參與省重點領域研發(fā)計劃重點（區(qū)域）專項的組織實施，省市財政聯(lián)動支持關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目。（責任單位：省科技廳、省財政廳）

　　7.完善基礎研究管理和投入機制。推進省基礎與應用基礎研究基金項目經(jīng)費使用“負面清單 包干制”改革試點工作，建立更加符合科研創(chuàng)新規(guī)律的經(jīng)費管理制度，提升基金項目資金使用效益，激勵科研人員多出高質(zhì)量科技成果，促進我省基礎研究事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。健全多元化資金投入體系，“十四五”期間，逐步實現(xiàn)全社會基礎研究經(jīng)費投入占研發(fā)經(jīng)費投入比重達到10%，財政科學技術(shù)支出中用于基礎研究支出比重超過10％，省級科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項資金中用于基礎研究的支出比重超過1/3。深化與國家自然科學基金委員會合作，拓寬聯(lián)合資助領域，爭取更多國家財政資金支持。持續(xù)擴大省市、省企聯(lián)合基金的規(guī)模，引導企業(yè)和社會力量加大基礎研究投入。（責任單位：省科技廳、省財政廳）

　　8.完善科技成果評價機制。落實《國務院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導意見》，強化以質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導向，健全完善科技成果分類評價體系，建設完善科技成果項目庫，建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程，破除科技成果評價中的“四唯”問題。研究起草《廣東省省級科技計劃績效評價管理辦法》，修改完善廣東省科學技術(shù)獎勵的相關(guān)政策措施。（責任單位：省科技廳、省科協(xié)）

　　（三）建設高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系。

　　9.推進技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。發(fā)揮省內(nèi)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)示范輻射帶動作用，促進區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。加強華南（廣州）技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、廣東高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中心等龍頭骨干技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設，為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供技術(shù)篩選、交易對接、知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)服務。探索實施技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)備案管理制度。優(yōu)化技術(shù)合同認定登記系統(tǒng)，強化技術(shù)合同認定登記點布局和管理，建立技術(shù)合同認定登記數(shù)據(jù)監(jiān)測、分析及通報機制，加強技術(shù)合同認定登記風險防控管理。（責任單位：省科技廳、省教育廳，各地級以上市政府）

　　10.培育發(fā)展技術(shù)經(jīng)理人隊伍。充分發(fā)揮省內(nèi)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地的作用，培育壯大我省技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍。探索技術(shù)經(jīng)理人分階段培養(yǎng)模式，建立專業(yè)化、梯度化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)體系，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移人才專業(yè)服務能力，鼓勵技術(shù)經(jīng)理人全程參與科技成果轉(zhuǎn)化。開展技術(shù)經(jīng)紀工程技術(shù)人才職稱評價，暢通技術(shù)轉(zhuǎn)移人才專業(yè)技術(shù)職務晉升和職業(yè)發(fā)展通道。加強技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍管理與服務，開展技術(shù)經(jīng)理人入庫備案。（責任單位：省科技廳、省人力資源社會保障廳）

　　11.建設知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系。提升知識產(chǎn)權(quán)公共服務，優(yōu)化“互聯(lián)網(wǎng) ”知識產(chǎn)權(quán)綜合信息資源公共服務平臺，布局建設一批區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫。支持廣州、深圳、東莞建立健全知識產(chǎn)權(quán)運營服務體系，加快推進全省重點產(chǎn)業(yè)、重點園區(qū)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同運營體系建設，積極發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)運營系統(tǒng)現(xiàn)有平臺、機構(gòu)、基金等作用，構(gòu)建良好知識產(chǎn)權(quán)運營生態(tài)。（責任單位：省市場監(jiān)管局（省知識產(chǎn)權(quán)局）、省科技廳、有關(guān)地級以上市政府）

　?。ㄋ模┐龠M技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展。

　　12.建立連接技術(shù)市場與資本市場的國家級綜合服務平臺。完善科技成果、知識產(chǎn)權(quán)市場化定價和交易機制，依托深圳證券交易所建立連接技術(shù)市場與資本市場的全國性綜合服務平臺，為科技成果和知識產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供一站式服務。完善確權(quán)、登記和公示等基礎功能，優(yōu)化科技成果和知識產(chǎn)權(quán)信息管理、檢索分析，提供評估、咨詢、匹配、投融資對接等一攬子生態(tài)服務，加速科技成果轉(zhuǎn)化。（責任單位：深交所、深圳市政府）

　　13.大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資。探索省市財政出資設立天使投資母基金，引導帶動社會資本參與天使投資。鼓勵地方政府出臺政策吸引創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在本地落戶，推動廣東成為創(chuàng)業(yè)投資集聚地。落實對投資廣東種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的獎補等支持政策。建立健全符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點和發(fā)展規(guī)律的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)考核制度，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領域的政府投資基金績效評價辦法，構(gòu)建政府資本與社會資本“風險共擔、利益共享”機制，調(diào)動各方參與科技創(chuàng)新的積極性。（責任單位：省科技廳、省財政廳、省國資委）

　　14.優(yōu)化科技信貸機制。推動銀行構(gòu)建科技型企業(yè)專屬授信評價模型，執(zhí)行差異化授信審批機制，提升對小微和初創(chuàng)期科技型企業(yè)的授信力度。完善科技信貸風險準備金項目貸款損失補償審核機制和壞賬損失代償流程，提高針對初創(chuàng)科技型企業(yè)貸款損失的風險分擔比例和補償金額上限，引導銀行創(chuàng)新科技信貸產(chǎn)品、加大科技信貸投放力度。探索建立科技補助與科技信貸、創(chuàng)業(yè)投資聯(lián)動機制，推進科技成果轉(zhuǎn)化。（責任單位：省科技廳、省地方金融監(jiān)管局、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局）

　　15.推動知識產(chǎn)權(quán)金融服務。指導各地市進一步完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險分擔機制，完善覆蓋專利、商標、地理標志等種類的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資扶持政策，推動專利商標混合質(zhì)押。積極開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記線上辦理試點，組織知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資入園惠企工作，深化政銀合作和銀企對接，更多惠及科技型中小企業(yè)。加快推進知識產(chǎn)權(quán)金融化改革，創(chuàng)新和豐富知識產(chǎn)權(quán)保險產(chǎn)品體系，有序開展知識產(chǎn)權(quán)證券化。（責任單位：省市場監(jiān)管局（省知識產(chǎn)權(quán)局）、廣東銀保監(jiān)局）

　?。ㄎ澹┘訌娍缇晨萍紕?chuàng)新合作。

　　16.探索國際科技創(chuàng)新合作新模式。加強與創(chuàng)新型國家及“一帶一路”沿線國家的科技交流合作，深入拓展基礎研究國際合作。聚焦新能源、新材料、生物醫(yī)療、信息通訊等領域，支持省內(nèi)企業(yè)、高校、科研院所與境外創(chuàng)新主體聯(lián)合在境內(nèi)成立國際科技合作基地。支持企業(yè)設立境外研發(fā)機構(gòu)，鼓勵廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)“走出去”，在“一帶一路”沿線國家及發(fā)展中國家開展應用示范。（責任單位：省科技廳、省商務廳）

　　17.開展創(chuàng)新要素跨境便利流動試點。省級科技計劃項目向港澳高等院校和科研機構(gòu)開放，促進粵港澳創(chuàng)新主體聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)。向港澳有序開放重大科技基礎設施和大型科學儀器設備，推進廣東科研儀器設施向港澳高校、科研機構(gòu)開放共享。促進生物醫(yī)藥等領域創(chuàng)新要素高效跨境流通。在廣州、深圳推動開展科研用物資跨境有序流動改革試點。繼續(xù)布局建設一批粵港澳聯(lián)合實驗室，鼓勵港澳高校、科研機構(gòu)獨立或聯(lián)合境內(nèi)高校院所、企業(yè)在粵設立具有獨立法人屬性的研發(fā)型組織。實施外國人來華工作許可和工作類居留許可“一窗受理”工作模式并在全省推廣應用，探索大灣區(qū)內(nèi)地城市外國人才工作許可資質(zhì)互認，給予R字簽證持證人免辦工作許可和工作類居留許可權(quán)益。（責任單位：省科技廳、省財政廳、省發(fā)展改革委）

　　18.大力發(fā)展技術(shù)貿(mào)易。支持國內(nèi)急需的節(jié)能降碳、環(huán)境保護等技術(shù)和服務進口，擴大綠色低碳技術(shù)出口。組建技術(shù)貿(mào)易專家?guī)?，對技術(shù)貿(mào)易趨勢進行分析研判，加強技術(shù)貿(mào)易業(yè)務培訓。強化限制類技術(shù)進出口管理，加強地市自由類技術(shù)進出口合同登記業(yè)務監(jiān)督管理，提高技術(shù)貿(mào)易管理水平。（責任單位：省商務廳、省科技廳、海關(guān)總署廣東分署）

　　三、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領導。加強全省一盤棋統(tǒng)籌，省科技廳牽頭協(xié)調(diào)全省技術(shù)要素市場化配置改革工作，抓好任務分解，強化督促落實。省直有關(guān)部門要根據(jù)職能和任務分工，研究落實相關(guān)政策措施，確保各項行動任務落實落地。各級政府要將技術(shù)要素市場化配置改革工作納入重要議事日程，結(jié)合實際抓好組織實施，大膽實踐，創(chuàng)造性地做好各項工作。

　?。ǘ┳ズ萌蝿章鋵?。加強政策宣傳和解讀，加快落實具有標志性、關(guān)聯(lián)性作用的改革舉措，對好的做法經(jīng)驗，及時總結(jié)，復制推廣，在全省形成支持技術(shù)要素市場化配置改革工作的良好氛圍。

　?。ㄈ娀蝿毡O(jiān)督評估。切實加強對政策落實的跟蹤監(jiān)測和效果評估，及時跟蹤重大改革和政策措施落實情況，對工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，做好調(diào)研工作，適時調(diào)整完善相關(guān)政策舉措。