廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法的通知

粵府辦〔2021〕7號(hào)

各地級(jí)以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　《廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向省地方金融監(jiān)管局反映。

廣東省人民政府辦公廳

2021年3月23日

廣東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法

第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范本省交易場(chǎng)所行為、增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康有序發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等文件規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)省人民政府同意設(shè)立或保留的、從事權(quán)益類或大宗商品現(xiàn)貨類等交易，并在名稱中使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場(chǎng)所。僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，以及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所除外。公共資源（含能源）等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、運(yùn)營、變更、終止和監(jiān)管，相關(guān)法律法規(guī)及政策文件有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　外?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）交易場(chǎng)所在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。交易場(chǎng)所代理商參照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。

　　本辦法所稱“市人民政府”均指地級(jí)以上市人民政府；“市級(jí)監(jiān)管部門”均指地級(jí)以上市監(jiān)管部門。

　　第三條　交易場(chǎng)所設(shè)立及監(jiān)督管理遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、分類監(jiān)管、屬地管理”的原則。

　　文化產(chǎn)權(quán)類交易場(chǎng)所由省委宣傳部監(jiān)管；能源類交易場(chǎng)所由省發(fā)展改革委監(jiān)管；碳市場(chǎng)類交易場(chǎng)所由省生態(tài)環(huán)境廳監(jiān)管；農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場(chǎng)所由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳監(jiān)管；國有產(chǎn)權(quán)類交易場(chǎng)所由省國資委監(jiān)管；藥品和醫(yī)用耗材類交易場(chǎng)所由省醫(yī)保局監(jiān)管；區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)和金融資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、大宗商品、環(huán)境權(quán)益類交易場(chǎng)所由省地方金融監(jiān)管局監(jiān)管。省相關(guān)行業(yè)主管部門加強(qiáng)對(duì)相關(guān)交易場(chǎng)所的協(xié)同監(jiān)管。其他類別交易場(chǎng)所，由省人民政府根據(jù)交易場(chǎng)所的功能定位、行業(yè)規(guī)劃、交易品種屬性等，確定權(quán)責(zé)匹配的省級(jí)監(jiān)管部門。

　　各市人民政府履行交易場(chǎng)所屬地監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”要求，指定市相關(guān)部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管，督促屬地交易場(chǎng)所嚴(yán)格執(zhí)行國家和省的監(jiān)管規(guī)則，維護(hù)全省統(tǒng)一市場(chǎng)、統(tǒng)一規(guī)則，不得開展不正當(dāng)競爭。

　　省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)全省交易場(chǎng)所管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，不代替省級(jí)監(jiān)管部門和各市人民政府的監(jiān)管職責(zé)。

　　第四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)、誠實(shí)守信經(jīng)營，堅(jiān)持公開、公平、公正、風(fēng)險(xiǎn)可控及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原則，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化運(yùn)作，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，保障交易各方合法權(quán)益，履行社會(huì)責(zé)任。

第二章　設(shè)立、變更和終止

　　第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，全省統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與當(dāng)?shù)刭Y源稟賦、產(chǎn)業(yè)需求及配套能力相協(xié)調(diào)，并達(dá)到相當(dāng)?shù)捏w量規(guī)模，能夠在相關(guān)行業(yè)、市場(chǎng)中形成較大影響力。原則上，同類別交易場(chǎng)所在省內(nèi)只設(shè)立一家。

　　第六條　原則上交易場(chǎng)所的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱中行業(yè)用語表述的內(nèi)容相一致，不同類別交易場(chǎng)所不得上線相同交易品種。

　　第七條　新設(shè)立交易場(chǎng)所，須按規(guī)定程序報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。需報(bào)國家批準(zhǔn)的，由省級(jí)監(jiān)管部門提請(qǐng)省人民政府按程序報(bào)批。未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　在全省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場(chǎng)所。確有必要新設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省人民政府征求清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見后按規(guī)定審批。

　　第八條　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所（含分立和合并），按照下列程序辦理。

　?。ㄒ唬┯芍靼l(fā)起人向擬設(shè)立交易場(chǎng)所住所地市級(jí)監(jiān)管部門提出書面申請(qǐng)。

　?。ǘ┦屑?jí)監(jiān)管部門初審報(bào)市人民政府同意后，由市人民政府出具初審意見及風(fēng)險(xiǎn)處置承諾書，連同申請(qǐng)材料一并報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門。其中，擬設(shè)立的交易場(chǎng)所住所地和經(jīng)營場(chǎng)所所在地不在同一地級(jí)以上市行政區(qū)域的，須征得經(jīng)營場(chǎng)所所在地市人民政府同意，且經(jīng)營場(chǎng)所所在地市人民政府需出具配合住所地市人民政府做好風(fēng)險(xiǎn)處置的承諾書。

　　（三）省級(jí)監(jiān)管部門受理后，牽頭會(huì)同省市場(chǎng)監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局及其他相關(guān)部門，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，并可以通過征詢專家、研究機(jī)構(gòu)意見和委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展評(píng)估等方式協(xié)助審核。審核通過后，省級(jí)監(jiān)管部門出具復(fù)審及監(jiān)管意見報(bào)省人民政府審批。

　?。ㄋ模┦∪嗣裾畬徟夂蟪鼍吲鷱?fù)文件，或授權(quán)省級(jí)監(jiān)管部門冠“經(jīng)省人民政府同意”字樣出具批復(fù)文件。

　?。ㄎ澹┪唇?jīng)依法批準(zhǔn)使用“交易中心”“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，市場(chǎng)監(jiān)管部門不得為其辦理登記注冊(cè)。

　　（六）擬設(shè)立的交易場(chǎng)所所屬類別為存量交易場(chǎng)所以外新的行業(yè)類別、尚未明確監(jiān)管部門的，先由住所地市人民政府提請(qǐng)省地方金融監(jiān)管局會(huì)同機(jī)構(gòu)編制和有關(guān)行業(yè)主管部門提出確定省級(jí)監(jiān)管部門的意見，報(bào)省人民政府審定。待省人民政府明確省級(jí)監(jiān)管部門后，由主發(fā)起人按程序申請(qǐng)。

　　第九條　交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要的，按照下列程序辦理，并按照屬地原則由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所所在地市人民政府對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，交易場(chǎng)所總部住所地市人民政府做好監(jiān)管配合和協(xié)作。

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所所在地市人民政府核查同意后，由總部住所地市人民政府按照新設(shè)立交易場(chǎng)所程序，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所在省外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者省外交易場(chǎng)所在本省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)分別按程序報(bào)總部住所地和分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

　　第十條　交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)取得省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立文件后，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成商事登記。交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)在完成商事登記之日起六個(gè)月內(nèi)、開業(yè)前，提供以下材料報(bào)住所地市級(jí)監(jiān)管部門進(jìn)行依法查驗(yàn)，市級(jí)監(jiān)管部門出具現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)意見并報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門備案。

　?。ㄒ唬┕蓶|大會(huì)相關(guān)決議；

　?。ǘ┓ǘ?yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

　?。ㄈ┿y行賬戶開戶信息、客戶資金存管或托管協(xié)議；

　　（四）交易系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告。

　　查驗(yàn)合格后超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，監(jiān)管部門依法采取監(jiān)管措施并及時(shí)將線索移交市場(chǎng)監(jiān)管部門依法處置，并可以根據(jù)實(shí)際提請(qǐng)市場(chǎng)監(jiān)管部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十一條　交易場(chǎng)所有下列重大變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)住所地市人民政府或市級(jí)監(jiān)管部門初核；住所地市人民政府或市級(jí)監(jiān)管部門初核通過后，報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門核查。

　　（一）變更名稱（須市人民政府初核）；

　?。ǘ┳兏蛐略鼋灰灼贩N、經(jīng)營范圍（須市人民政府初核）；

　?。ㄈ┳兏灰滓?guī)則、交易模式；

　?。ㄋ模┳兏灰仔畔⑾到y(tǒng)（如更換開發(fā)商開發(fā)新系統(tǒng)等）；

　　（五）變更注冊(cè)資本、股東（其中股東變更導(dǎo)致實(shí)際控制人或控股股東變化的，須市人民政府初核）；

　?。┳兏∷绲丶?jí)市變更，須市人民政府初核）；

　?。ㄆ撸┳兏ǘù砣?、董事長（執(zhí)行董事）、總經(jīng)理、監(jiān)事長。

　　“交易中心”更名為“交易所”的，須按程序報(bào)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)。

　　第十二條　交易場(chǎng)所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)住所地市級(jí)監(jiān)管部門核查；市級(jí)監(jiān)管部門核查后，于10個(gè)工作日內(nèi)向省級(jí)監(jiān)管部門備案。

　?。ㄒ唬┳兏∷蚍种C(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所（本地級(jí)市內(nèi)變更）；

　　（二）變更客戶資金存管或托管協(xié)議；

　?。ㄈ┳兏渌隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員以及財(cái)務(wù)、風(fēng)控等重要部門主要負(fù)責(zé)人；

　?。ㄋ模┬薷恼鲁獭L(fēng)控等管理制度；

　?。ㄎ澹?duì)外開展合作經(jīng)營。

　　第十三條　鼓勵(lì)交易場(chǎng)所主發(fā)起人承諾持有的股權(quán)自交易場(chǎng)所成立之日起5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，其他股東持有的股權(quán)3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。交易場(chǎng)所股東應(yīng)當(dāng)審慎以持有的股權(quán)對(duì)外提供擔(dān)?；蛉谫Y。

　　第十四條　交易場(chǎng)所擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)成立工作組，制訂退出方案，通過本地綜合性媒體和自身門戶網(wǎng)站，發(fā)布退出公告和退出方案，妥善處理客戶保證金和其他資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。工作組成員應(yīng)當(dāng)包括交易場(chǎng)所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合規(guī)（法務(wù)）、財(cái)務(wù)等重要部門負(fù)責(zé)人，并聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師等獨(dú)立第三方參加。交易場(chǎng)所在制訂退出方案過程中，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)利益方意見，并通過自身門戶網(wǎng)站等渠道公示退出方案，公示時(shí)間不得少于7個(gè)工作日。

　　交易場(chǎng)所在工作組完成退出方案制訂后的10個(gè)工作日內(nèi)，向市級(jí)監(jiān)管部門申請(qǐng)終止提供交易平臺(tái)服務(wù)，報(bào)送材料應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)請(qǐng)示、工作組成員和退出方案等。市級(jí)監(jiān)管部門受理申請(qǐng)后，報(bào)市人民政府初審；市人民政府初審?fù)夂髨?bào)省級(jí)監(jiān)管部門批準(zhǔn)。省級(jí)監(jiān)管部門、市人民政府應(yīng)當(dāng)對(duì)交易場(chǎng)所退出方案進(jìn)行審查，并根據(jù)需要通過本單位官方網(wǎng)站或本地綜合性媒體等途徑向社會(huì)公示。

　　交易場(chǎng)所在收到省級(jí)監(jiān)管部門同意終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的批復(fù)后，按照退出方案等安排開展退出，并接受監(jiān)管部門監(jiān)督。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在退出完成后的15個(gè)工作日內(nèi)，向市級(jí)監(jiān)管部門提出驗(yàn)收申請(qǐng)，市級(jí)監(jiān)管部門受理申請(qǐng)后，報(bào)請(qǐng)市人民政府組織驗(yàn)收。市人民政府驗(yàn)收通過后，向省級(jí)監(jiān)管部門報(bào)送驗(yàn)收情況，省級(jí)監(jiān)管部門審核后出具驗(yàn)收批復(fù)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到省級(jí)監(jiān)管部門出具的驗(yàn)收通過的批復(fù)文件1個(gè)月內(nèi)，向市場(chǎng)監(jiān)管部門申請(qǐng)辦理變更登記或注銷登記。

　　交易場(chǎng)所的終止包括解散和破產(chǎn)兩種情況。交易場(chǎng)所解散或被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記。

第三章　規(guī)范運(yùn)營

　　第十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理有效性。

　　第十六條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，內(nèi)容包括：交易品種、交易方式和流程、交易標(biāo)的交割（交收）規(guī)則、資金清算規(guī)則、交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式、交易信息處理和發(fā)布規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易糾紛解決機(jī)制、其他異常和差錯(cuò)處理機(jī)制等。

　　交易場(chǎng)所制定交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、透明原則，并依法遵守以下規(guī)定：

　　（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

　?。ǘ┎坏貌扇〖细們r(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

　　（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

　?。ㄋ模┏?、法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

　　（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

　?。┪唇?jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；

　?。ㄆ撸┌凑展_、透明、市場(chǎng)化原則定價(jià)，不得利用可能形成的市場(chǎng)支配地位收取不公平高價(jià)交易服務(wù)費(fèi)。

　　商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)及非銀行支付機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、支付結(jié)算、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

　　第十七條　大宗商品現(xiàn)貨類交易場(chǎng)所及交易品種的設(shè)置應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，具有充分的產(chǎn)業(yè)需求和物流等配套條件；可以依法為金融機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息和服務(wù)，但禁止開展具有金融屬性的業(yè)務(wù)，其交易客戶限定為相關(guān)行業(yè)內(nèi)企業(yè)；交易品種應(yīng)當(dāng)為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費(fèi)的可批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種；交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格，不得掛鉤任何其他市場(chǎng)行情或價(jià)格指數(shù)組織以非現(xiàn)貨交割為目的的交易，不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格；交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營；交易模式應(yīng)當(dāng)是約定交貨期限內(nèi)的全款現(xiàn)貨交易。

　　權(quán)益類交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、金融資產(chǎn)交易中心外，其余交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展金融產(chǎn)品交易。除區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)外，地方其他各類交易場(chǎng)所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　第十八條　交易場(chǎng)所與其股東應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所、系統(tǒng)等方面嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算。

　　第十九條　交易場(chǎng)所及其股東、相關(guān)業(yè)務(wù)合作單位不得違規(guī)入市擾亂或操縱交易；交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員不得直接或間接入市參與本交易場(chǎng)所交易，也不得接受委托進(jìn)行交易。

　　第二十條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場(chǎng)所總部承擔(dān)。

　　第二十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，明確準(zhǔn)入條件、權(quán)利、義務(wù)和禁止類事項(xiàng)，加強(qiáng)日常管理，防止其侵害客戶利益，并定期將與上述有關(guān)機(jī)構(gòu)的合作情況報(bào)告住所地市級(jí)監(jiān)管部門。交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不得從事下列活動(dòng)：

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動(dòng)；

　?。ǘ┡c客戶進(jìn)行對(duì)賭；

　?。ㄈ┎辉谝?guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；

　?。ㄋ模┡灿每蛻艚灰踪Y金；

　?。ㄎ澹槟踩蚪鹗杖?，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；

　?。┨峁?、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

　?。ㄆ撸├媒灰总浖M(jìn)行后臺(tái)操縱；

　?。ò耍┌l(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

　　（九）擅自對(duì)外開展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營資質(zhì)承包、出租、出借；

　?。ㄊ┢渌`背客戶真實(shí)意思表示或與客戶利益相沖突的行為。

　　第二十二條　交易場(chǎng)所不得對(duì)外提供融資、融資擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押，不得謀取非法利益。

　　第二十三條　交易場(chǎng)所按規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度的，須制定并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)管理制度，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，加強(qiáng)投資者教育，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。開展中國人民銀行等部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）所規(guī)定的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)建立完備有效的合格投資者制度，強(qiáng)化對(duì)合格投資者的管理，并堅(jiān)持審慎原則發(fā)展自然人投資者，按照不低于銀發(fā)〔2018〕106號(hào)文的標(biāo)準(zhǔn)，明確自然人投資者準(zhǔn)入條件，及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備，并接受監(jiān)管部門監(jiān)督，其中金融資產(chǎn)類交易場(chǎng)所不得向個(gè)人（包括面向個(gè)人投資者發(fā)售的投資產(chǎn)品）銷售或者變相銷售產(chǎn)品。

　　第二十四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金存管或者托管制度，客戶在交易場(chǎng)所的資金應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行，并與存管或托管銀行簽署監(jiān)管協(xié)議，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。任何單位和個(gè)人不得以任何形式挪用客戶資金。

　　第二十五條　交易場(chǎng)所建設(shè)交易信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展需要和監(jiān)管部門的要求，按要求接入監(jiān)管信息報(bào)送系統(tǒng)，并視情況適時(shí)接入集中登記結(jié)算系統(tǒng)，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資者和交易標(biāo)的等數(shù)據(jù)信息，接受實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與信息系統(tǒng)開發(fā)商約定，在必要條件下，信息系統(tǒng)開發(fā)商應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管及其他有關(guān)部門核查有關(guān)情況。

　　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化數(shù)據(jù)信息保護(hù)，依法獲取數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)濫用；相關(guān)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)安全。交易數(shù)據(jù)、投資者信息等有關(guān)資料，保存期限不得少于20年。

　　第二十六條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，及時(shí)披露交易行情、重大事項(xiàng)等信息，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在官方網(wǎng)站公示管理制度、交易品種、交易規(guī)則、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)等信息。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)披露信息的規(guī)范性負(fù)責(zé)。

　　第二十七條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)送制度，定期向監(jiān)管部門報(bào)送月度、季度、年度經(jīng)營數(shù)據(jù)，以及半年度、年度工作報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表等。

　　交易場(chǎng)所報(bào)送和提供的信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范。

　　第二十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)規(guī)范日常管理，建立信訪投訴處理、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處置機(jī)制，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者等各方合法權(quán)益。發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并報(bào)告住所地市人民政府和省級(jí)監(jiān)管部門。

　　第二十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家和省有關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)完善各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管部門檢查。

　　第三十條　交易場(chǎng)所發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向住所地市人民政府報(bào)告，市人民政府應(yīng)當(dāng)盡快處理，處置方案及情況及時(shí)向省級(jí)監(jiān)管部門報(bào)送。

　　（一）交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)行為被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所發(fā)生對(duì)其經(jīng)營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，可能影響投資者等各方合法權(quán)益；

　?。ㄋ模┛毓晒蓶|出現(xiàn)影響其行使股東權(quán)利的重大事項(xiàng)；

　　（五）交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障、重要備份數(shù)據(jù)丟失、受到突發(fā)網(wǎng)絡(luò)攻擊或停止運(yùn)行等影響交易安全情況；

　?。┢渌麑?duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

第四章　監(jiān)督管理

　　第三十一條　省級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立健全其監(jiān)管類別的交易場(chǎng)所監(jiān)督管理制度；運(yùn)用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)需要，與省直有關(guān)部門、中直駐粵有關(guān)單位、各市人民政府建立監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防范協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制；建立交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)機(jī)制，根據(jù)經(jīng)營管理、合規(guī)程度、客戶或投資者合法權(quán)益保護(hù)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等情況，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行年度評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)，根據(jù)評(píng)價(jià)、評(píng)級(jí)結(jié)果實(shí)施分類監(jiān)管；根據(jù)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，按照轉(zhuǎn)變政府職能、優(yōu)化營商環(huán)境要求，持續(xù)提高對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管能力和服務(wù)水平；不得違法設(shè)置審批事項(xiàng)或變相實(shí)施審批，不得干涉市場(chǎng)主體自主經(jīng)營。

　　第三十二條　人民銀行駐粵分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促轄內(nèi)非銀行支付機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁為非法交易場(chǎng)所提供支付結(jié)算服務(wù)，銀保監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)配合。

　　證監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助省級(jí)監(jiān)管部門做好交易場(chǎng)所監(jiān)管工作，及時(shí)提示交易場(chǎng)所問題和風(fēng)險(xiǎn)，為省級(jí)監(jiān)管部門提供專業(yè)技術(shù)支持。

　　宣傳、網(wǎng)信部門應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)和督促媒體加強(qiáng)管理，依法查處交易場(chǎng)所的違法違規(guī)宣傳推廣活動(dòng)。

　　監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同網(wǎng)信、公安、通信管理部門加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所交易平臺(tái)網(wǎng)站、應(yīng)用程序、微信公眾號(hào)等的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；通信管理部門根據(jù)監(jiān)管部門的處置意見，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)交易場(chǎng)所網(wǎng)站和應(yīng)用程序依法實(shí)施處置。

　　公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法查處與交易場(chǎng)所有關(guān)的違法犯罪活動(dòng)。發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所涉嫌犯罪的，監(jiān)管部門以及其他部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向司法機(jī)關(guān)移交相關(guān)證據(jù)材料，并依法配合案件偵辦等工作。

　　市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的監(jiān)管，加大對(duì)違反市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)行為的行政執(zhí)法力度，發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所涉嫌犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)。

　　第三十三條　交易場(chǎng)所住所地及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營場(chǎng)所所在地市人民政府應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行屬地管理責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)，加強(qiáng)交易場(chǎng)所日常經(jīng)營行為特別是資金安全監(jiān)管，制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度和突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，及時(shí)識(shí)別、預(yù)警和處置風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)區(qū)域金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。

　　第三十四條　監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。市級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照要求定期匯總本市交易場(chǎng)所主要經(jīng)營數(shù)據(jù)報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門。根據(jù)監(jiān)管工作需要，監(jiān)管部門可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。

　　第三十五條　監(jiān)管部門可以依法對(duì)交易場(chǎng)所開展現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，必要時(shí)可以委托第三方對(duì)交易場(chǎng)所開展獨(dú)立審計(jì)或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以掌握經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)情況并提出處置措施。

　　監(jiān)管部門依法采取下列措施，對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等實(shí)施監(jiān)管：

　　（一）檢查相關(guān)資料；

　?。ǘ╅_展現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　?。ㄈ┮蛘莆諛I(yè)務(wù)活動(dòng)和防范處置風(fēng)險(xiǎn)等需要，詢問或約談交易場(chǎng)所股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員，并向與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的單位或個(gè)人詢問、了解、核實(shí)相關(guān)情況；

　?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；

　?。ㄎ澹z查交易場(chǎng)所的交易、結(jié)算、登記等系統(tǒng)；

　?。┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他措施。

　　監(jiān)管部門查詢與調(diào)查時(shí),交易場(chǎng)所、相關(guān)單位及個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙。

　　第三十六條　未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)或從事交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)的，由相應(yīng)監(jiān)管部門會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處置。

　　第三十七條　交易場(chǎng)所在經(jīng)營過程中存在違反法律法規(guī)行為的，相關(guān)部門依法給予行政處罰；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處置。

　　交易場(chǎng)所違反本辦法的，監(jiān)管部門可以采取約談、風(fēng)險(xiǎn)提示、公示、取消違規(guī)交易品種和業(yè)務(wù)模式，督促交易場(chǎng)所取消違規(guī)的會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)資格和停止相關(guān)合作等方式，依法進(jìn)行處置，督促整改；情節(jié)嚴(yán)重的，可以協(xié)調(diào)相關(guān)金融監(jiān)管部門停止其支付結(jié)算功能。法律法規(guī)或國務(wù)院及中央部門另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。

第五章　附則

　　第三十八條　本辦法施行前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在兩年內(nèi)按照本辦法相關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范。支持各類交易場(chǎng)所依法成立自律組織，加強(qiáng)自律管理。

　　第三十九條　對(duì)于本辦法印發(fā)前省級(jí)監(jiān)管部門直接負(fù)責(zé)日常監(jiān)管的交易場(chǎng)所，繼續(xù)由該省級(jí)監(jiān)管部門履行日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)，住所地市人民政府依法做好屬地維護(hù)穩(wěn)定工作；本辦法涉及的變更、終止提供交易平臺(tái)服務(wù)、重大事項(xiàng)報(bào)告等相關(guān)事項(xiàng)，相關(guān)交易場(chǎng)所徑報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門，省級(jí)監(jiān)管部門依法依規(guī)辦理；省級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員履行對(duì)該交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理責(zé)任。

　　第四十條　按照國家清理整頓各類交易場(chǎng)所有關(guān)工作機(jī)制，深圳市作為計(jì)劃單列市，可以另行制定適用當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管辦法。

　　第四十一條　本辦法由省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。未盡事宜，按照《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)和國家有關(guān)政策文件執(zhí)行。

　　第四十二條　本辦法自2021年5月1日起施行，有效期5年。