國務(wù)院新聞辦公室于2018年7月6日就“進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員自主權(quán)的相關(guān)措施”舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會，科技部副部長李萌介紹了相關(guān)情況，并答記者問。科技部政策法規(guī)與監(jiān)督司司長賀德方、科技部資源配置與管理司司長張曉原出席吹風(fēng)會。

下面是這次發(fā)布會要點(diǎn)回顧：

李萌：7月4日，李克強(qiáng)總理主持國務(wù)院常務(wù)會審議并原則通過了關(guān)于優(yōu)化科研管理、提升科研績效的若干措施,新聞稿發(fā)出后，在科技界在社會上引起了熱烈的反響。利用這個機(jī)會，我簡單介紹一下有關(guān)情況。

5月28日，習(xí)近平總書記在兩院院士大會上發(fā)表重要講話，針對項(xiàng)目多、帽子多、牌子多的問題，指示要建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價(jià)體系，把人的創(chuàng)造性活動從不合理的經(jīng)費(fèi)管理、人才評價(jià)等體制中解放出來。李克強(qiáng)總理對加快解決束縛科研人員手腳的問題，激勵科研人員發(fā)揮十年磨一劍的精神提出了具體要求。

會后，各方面迅速行動起來貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神，黨中央國務(wù)院將會有一系列措施出臺。這次國務(wù)院常務(wù)會議審議“若干措施”就是其中之一。在制定若干措施的過程中，科技部會同教育部、財(cái)政部深入開展調(diào)研，廣泛聽取了高等學(xué)校、科研院所和科研人員的意見建議，具體對制定若干措施有三點(diǎn)考慮：

一是以信任為前提。充分尊重科研人員主體地位，按照科研活動規(guī)律改進(jìn)科研管理方式，精簡優(yōu)化管理流程，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

二是突出問題導(dǎo)向。緊扣科研人員反映強(qiáng)烈的問題，需要改進(jìn)的立即改進(jìn)，沒有落實(shí)的抓緊落實(shí)。

三是堅(jiān)持放管結(jié)合。放權(quán)放到位，放出活力，放出績效；管理要守住底線，為科研活動保駕護(hù)航。

這次制定的“若干措施”有三個突出特點(diǎn)：一是針對性強(qiáng)。主要針對習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)、科研人員反映突出的經(jīng)費(fèi)管理繁瑣、項(xiàng)目多、帽子多、牌子多等問題，采取措施能解決什么問題就解決什么問題，不求面面俱到。二是改革力度大。近20條內(nèi)容條條都有突破，特別是堅(jiān)持刀口向內(nèi)、從政府自身改起，體現(xiàn)服務(wù)意識。三是操作性強(qiáng)。提出的政策措施明確了執(zhí)行主體和實(shí)施對象，有的還明確了時(shí)限要求，做到可操作、可考核、可檢驗(yàn)。

“若干措施”主要內(nèi)容：一是關(guān)于優(yōu)化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理。簡化科研項(xiàng)目申報(bào)和過程管理，推行“材料一次報(bào)送”制度，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。賦予科研單位科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。二是關(guān)于完善有利于創(chuàng)新的評價(jià)激勵制度。切實(shí)精簡人才“帽子”，開展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問題集中清理，加大對承擔(dān)國家關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)科研人員的薪酬激勵。三是關(guān)于強(qiáng)化科研績效評價(jià)。推動項(xiàng)目管理向重實(shí)效、重結(jié)果轉(zhuǎn)變，對基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目實(shí)行績效分類評價(jià)。強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展綜合績效評價(jià)。四是支持高校和科研院所強(qiáng)化法人的主體責(zé)任。建立分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機(jī)制，鼓勵法人單位擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)。這些具體內(nèi)容，在國務(wù)院常務(wù)會議的新聞稿里有充分的體現(xiàn)。

“若干措施”同時(shí)提出，開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點(diǎn)?？萍疾?、財(cái)政部會同相關(guān)部門選擇部分高校和院所開展更大力度改革試點(diǎn)。這些改革試點(diǎn)有幾個內(nèi)容：一是開展簡化科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制試點(diǎn)，項(xiàng)目直接經(jīng)費(fèi)中除設(shè)備費(fèi)外只提供基本測算說明。二是開展擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)試點(diǎn)，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)中提取不超過20%獎勵經(jīng)費(fèi)，提高基礎(chǔ)研究項(xiàng)目間接費(fèi)用比例。三是開展科研機(jī)構(gòu)分類支持試點(diǎn)，對不同類型的科研機(jī)構(gòu)實(shí)施差別化的經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制。四是開展賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)。

1、這次的“若干措施”從哪些方面減輕科研人員的負(fù)擔(dān)？

李萌:這次的“若干措施”推出的改革措施有很多，制定前提就是充分相信科研人員、充分尊重科研規(guī)律。這是這次制定措施的基本出發(fā)點(diǎn)。在這樣的基本出發(fā)點(diǎn)上，著眼于科研管理全流程的改革和完善，打出“組合拳”，為科研人員松綁和減負(fù)。

比如在項(xiàng)目申報(bào)方面。精簡科研項(xiàng)目申報(bào)的要求，減少不必要的申報(bào)材料，這里有明確要求，減哪些、申報(bào)哪些。在過程管理方面，推行材料一次報(bào)送制度，所有材料一次報(bào)送，加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享。凡是國家科技管理信息系統(tǒng)已有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，過去要求提供過的材料，都不再要求重新提供。在監(jiān)督檢查方面，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，在相對集中時(shí)間內(nèi)開展聯(lián)合檢查，主要是減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各種評估、監(jiān)督、檢查、審計(jì)，避免對同一個項(xiàng)目、同一年度內(nèi)多頭重復(fù)檢查。比如對自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期在三年以內(nèi)的研究項(xiàng)目，一般不開展過程檢查，而以單位的自主管理為主。

在項(xiàng)目驗(yàn)收方面，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，這是一個很大的改革。過去財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收是兩個過程，兩個過程都要有人去，一撥是財(cái)務(wù)人員，一撥是技術(shù)人員，項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員感到很難應(yīng)付。這次合并了，在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行綜合性的績效評價(jià)，不再分別開展單獨(dú)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。

我以上講的這些看起來很瑣碎，但正因?yàn)橐鋵?shí)，要有突破，就要從這些具體的、瑣碎的管理流程中下手“砍”。

2、措施中提到“重結(jié)果、重績效”的評價(jià)體系，但是有一些基礎(chǔ)性研究耗時(shí)比較長，短期內(nèi)不容易出成果，如何對這一類科研人員進(jìn)行有效評價(jià)和激勵？除了中短期的薪酬績效激勵，接下來是否會考慮中長期的激勵，比如像股權(quán)項(xiàng)目分紅等方式，從而推動基礎(chǔ)性的研究。

李萌：大家知道，探索性基礎(chǔ)研究跟其他的研究不一樣，具有靈感的瞬間性、方式的隨意性、路徑的不確定性，而且還有長期性的特點(diǎn)，要坐冷板凳。最近黨中央國務(wù)院出臺了一系列措施，包括前不久“三評”的改革意見，包括在年初出臺的《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，都對基礎(chǔ)研究的管理和研究部署作出了安排。這次“若干措施”也有一些支持基礎(chǔ)研究的措施，比如說自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目一般不開展過程檢查。但對重大的技術(shù)創(chuàng)新就不能這樣。再比如基礎(chǔ)研究的評價(jià)重點(diǎn)，是允許探索失敗的。再比如加大基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度、提高間接費(fèi)的比例等舉措。

一是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的支持力度，主要是開展機(jī)構(gòu)分類評價(jià)改革，完善穩(wěn)定性支持的經(jīng)費(fèi)和競爭性支持經(jīng)費(fèi)相協(xié)調(diào)的保障機(jī)制。對于基礎(chǔ)前沿研究類的機(jī)構(gòu)，適當(dāng)提高人員的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，保障合理的薪酬待遇，使科研人員長期穩(wěn)定地從事基礎(chǔ)研究，包括從穩(wěn)定支持經(jīng)費(fèi)中提取20%的獎勵經(jīng)費(fèi)。

二是完善基礎(chǔ)研究的評價(jià)機(jī)制。對基礎(chǔ)研究的人才評價(jià)，我們采取同行評價(jià)，特別是國際同行評價(jià)。還實(shí)行代表性成果和代表作品評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)新的發(fā)現(xiàn)、新的原理、新的方法、新的規(guī)律等這些原創(chuàng)性成果的科學(xué)影響。

三是扭轉(zhuǎn)基礎(chǔ)研究唯論文數(shù)量的傾向。大家知道，基礎(chǔ)研究的論文評價(jià)是全世界通用的，但是論文評價(jià)和論文質(zhì)量評價(jià)是兩回事，我們要克服“唯數(shù)量”的問題。我們在“若干措施”里強(qiáng)調(diào)避免片面追求論文和影響因子，著重推行代表作評價(jià)，注重成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。另外，科技部還正在會同有關(guān)部門制定基礎(chǔ)研究評價(jià)相關(guān)辦法，來落實(shí)“若干措施”的具體內(nèi)容。

李萌：在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域現(xiàn)在還沒有單獨(dú)的制定股權(quán)分紅政策，但是在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域、成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域是有股權(quán)分紅比例的。現(xiàn)在的情況是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化的周期越來越短，有些基礎(chǔ)研究的成果可以離開實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入市場，在這種情況下需要研究怎么對應(yīng)用基礎(chǔ)研究進(jìn)行股權(quán)的激勵問題。

3、這些好的政策措施不要成為空中樓閣，怎么能夠讓它落到實(shí)處?？萍疾拷窈笥袥]有什么具體舉措，來推動這些利好政策的落實(shí)？

李萌:你這個問題非常好。大家都關(guān)心落實(shí)的問題。確實(shí)，我們在過去有不少的文件制定出來了，但是落實(shí)效果不太理想。有很多的原因，其中很重要的一個原因就是在制定過程中，在各方面磨合的過程中，把很多硬指標(biāo)、硬要求都磨掉了，所以造成在現(xiàn)實(shí)中沒有辦法完全落實(shí)。這次有什么不一樣？這次“若干措施”本身每一條都非常明確、具體。比如20%，就是20%，技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收合并，就是合并了，非常明確，操作性很強(qiáng)，大部分條款拿來就可以直接用。另外對有些需要細(xì)化的條款，我們將會會同有關(guān)部門加快制定具體的操作辦法。

比如說，對承擔(dān)國家關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人實(shí)行年薪制，要采取“一項(xiàng)一策”的清單式管理，項(xiàng)目的范圍、年薪制要有具體的操作辦法，國務(wù)院要求由科技部、財(cái)政部、人力資源社會保障部細(xì)化具體措施。因?yàn)閷τ诿恳粋€研究類型的項(xiàng)目，要求人的能力是不一樣的，所以采取“一項(xiàng)一策”，一個單位一策，要和單位進(jìn)行溝通具體的操作。

再比如，我們提出要增加科研人員申報(bào)準(zhǔn)備的時(shí)間，什么項(xiàng)目給多少時(shí)間也是需要具體安排的，我們會和有關(guān)部門制定詳細(xì)辦法。

相關(guān)領(lǐng)域部門的政策性文件和措施，如果和這次提出的措施不一致，應(yīng)該進(jìn)行完善和修改。比如精簡合并項(xiàng)目預(yù)算科目，合并技術(shù)驗(yàn)收、財(cái)務(wù)驗(yàn)收，穩(wěn)定支持科研經(jīng)費(fèi)提取獎勵經(jīng)費(fèi)，這些政策都需要對現(xiàn)有的管理辦法進(jìn)行修訂。

4、允許科研人員購買財(cái)會等專業(yè)服務(wù)，把他們從繁雜的瑣事中解放出來，這方面科技部將如何推動落實(shí)？

李萌:這次合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收是一個重大的改革，首先從字面上就看出來，兩種驗(yàn)收變成了一次驗(yàn)收，我們在實(shí)施過程中進(jìn)一步梳理驗(yàn)收流程，在這個基礎(chǔ)上合并相關(guān)的程序，減輕科研人員負(fù)擔(dān)：一是項(xiàng)目期末技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收通知一并下達(dá)，不再分開組織。二是項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收相關(guān)的材料一次提供，不再要求分別提供和重復(fù)提供。三是技術(shù)驗(yàn)收結(jié)論和財(cái)務(wù)驗(yàn)收結(jié)論在綜合的績效報(bào)告中一并作出，“三個一并”，一并下達(dá)、一并提交、一并作出，這樣進(jìn)行具體落實(shí)。

你講的允許科研人員通過購買財(cái)會等專業(yè)服務(wù)從繁雜的事物中解脫出來，這是國務(wù)院的要求，體現(xiàn)這個精神和政策的導(dǎo)向，可以有不同具體的形式。比如聘請財(cái)務(wù)助理等，就是具體的形式。具體采取哪些形式，只要能夠解決問題，就由單位自己來決定。哪些具體形式能夠把科研人員從繁雜的瑣碎事務(wù)中解放出來，我們就采取哪些形式。

5、從源頭上優(yōu)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)概算，能否具體介紹一下？

李萌:項(xiàng)目預(yù)算試點(diǎn)問題。我們將從兩個層面來解決，一是經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制簡化。二是進(jìn)一步精簡合并費(fèi)用科目。這些都要通過試點(diǎn)來解決。近期操作有困難的，會選擇一部分單位，特別是選擇一些好的，基于誠信、能力為基礎(chǔ)的單位來搞試點(diǎn)。項(xiàng)目的直接經(jīng)費(fèi)中除了設(shè)備費(fèi)以外，其他的費(fèi)用只提供基本測算說明，不再提供明細(xì)。進(jìn)一步精簡合并其他的直接費(fèi)用科目，各個項(xiàng)目管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)都要簡化相關(guān)的科研項(xiàng)目預(yù)算要求，精簡說明和報(bào)表。