國(guó)科發(fā)資〔2016〕421號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門科技主管司局，各有關(guān)單位：
　　根據(jù)國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)）的總體部署，按照國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織管理的相關(guān)要求，科技部會(huì)同相關(guān)部門，根據(jù)“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的原則，面向2016年凝練形成了若干重點(diǎn)專項(xiàng)并研究編制了各重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案，已經(jīng)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理戰(zhàn)略咨詢與綜合評(píng)審特邀委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“特邀咨評(píng)委”）和部際聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)，并按程序報(bào)國(guó)務(wù)院批復(fù)同意?，F(xiàn)將“戰(zhàn)略性國(guó)際科技創(chuàng)新合作”重點(diǎn)專項(xiàng)2016年度項(xiàng)目申報(bào)指南予以公布。請(qǐng)根據(jù)指南要求組織項(xiàng)目申報(bào)工作。有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
　　一、項(xiàng)目組織申報(bào)要求及評(píng)審流程
　　1. 申報(bào)單位根據(jù)指南支持方向的研究?jī)?nèi)容以項(xiàng)目形式組織申報(bào)，項(xiàng)目不設(shè)任務(wù)（或課題）。項(xiàng)目應(yīng)整體申報(bào)，須覆蓋相應(yīng)指南方向的全部考核指標(biāo)。項(xiàng)目申報(bào)單位推薦1名科研人員作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
　　2. 國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審采取填寫預(yù)申報(bào)書(shū)、正式申報(bào)書(shū)兩步進(jìn)行，具體工作流程如下：
　　——項(xiàng)目申報(bào)單位根據(jù)指南相關(guān)申報(bào)要求，通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交3000字左右的項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書(shū)，詳細(xì)說(shuō)明申報(bào)項(xiàng)目的目標(biāo)和指標(biāo)，簡(jiǎn)要說(shuō)明創(chuàng)新思路、技術(shù)路線和研究基礎(chǔ)并附指南要求的有關(guān)附件。項(xiàng)目申報(bào)單位與所有參與單位簽署聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，并明確協(xié)議簽署時(shí)間；項(xiàng)目申報(bào)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽署誠(chéng)信承諾書(shū)。從指南發(fā)布日到預(yù)申報(bào)書(shū)受理截止日不少于30天。
　　——各推薦單位加強(qiáng)對(duì)所推薦的項(xiàng)目申報(bào)材料審核把關(guān)，按時(shí)將推薦項(xiàng)目通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一報(bào)送。
　　——中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心在受理項(xiàng)目預(yù)申報(bào)后，組織形式審查，并開(kāi)展首輪評(píng)審工作。首輪評(píng)審不需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行答辯。根據(jù)專家的評(píng)審結(jié)果，遴選出3-4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目，進(jìn)入下一步答辯評(píng)審。對(duì)于未進(jìn)入答辯評(píng)審的申報(bào)項(xiàng)目，及時(shí)將評(píng)審結(jié)果反饋?lái)?xiàng)目申報(bào)單位和負(fù)責(zé)人。
　　——申報(bào)單位在接到中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心關(guān)于進(jìn)入答辯評(píng)審的通知后，通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交項(xiàng)目正式申報(bào)書(shū)。正式申報(bào)書(shū)受理時(shí)間為30天。
　　——中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心對(duì)進(jìn)入正式評(píng)審的項(xiàng)目申報(bào)書(shū)進(jìn)行形式審查，并組織答辯評(píng)審。申報(bào)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)視頻進(jìn)行報(bào)告答辯。根據(jù)專家評(píng)議情況擇優(yōu)立項(xiàng)。
　　二、組織申報(bào)的推薦單位
　　1. 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技主管司局；
　　2. 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技主管部門；
　　3. 原工業(yè)部門轉(zhuǎn)制成立的行業(yè)協(xié)會(huì)；
　　4. 納入科技部試點(diǎn)范圍并評(píng)估結(jié)果為A類的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以及納入科技部、財(cái)政部開(kāi)展的科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點(diǎn)聯(lián)盟。
　　各推薦單位應(yīng)在本單位職能和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)推薦，并對(duì)所推薦項(xiàng)目的真實(shí)性等負(fù)責(zé)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門推薦與其有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的單位，行業(yè)協(xié)會(huì)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、科技服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點(diǎn)聯(lián)盟推薦其會(huì)員單位，省級(jí)科技主管部門推薦其行政區(qū)劃內(nèi)的單位。推薦單位名單已在國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)上公開(kāi)發(fā)布。
　　三、申請(qǐng)資格要求
　　1. 牽頭申報(bào)單位和參與單位應(yīng)為中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等，具有獨(dú)立法人資格，注冊(cè)時(shí)間為2015年12月31日前，有較強(qiáng)的科技研發(fā)能力和條件，具有良好國(guó)際合作基礎(chǔ)，運(yùn)行管理規(guī)范。政府機(jī)關(guān)不得作為申報(bào)單位進(jìn)行申報(bào)。申報(bào)單位同一個(gè)項(xiàng)目只能通過(guò)單個(gè)推薦單位申報(bào)，不得多頭申報(bào)和重復(fù)申報(bào)。
　　申報(bào)項(xiàng)目時(shí)必須有1個(gè)（或以上）外方單位共同參與申報(bào)。外方參與單位應(yīng)為中國(guó)大陸境外注冊(cè)3年以上的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等，具有獨(dú)立法人資格，是本領(lǐng)域一流或掌握相關(guān)優(yōu)勢(shì)資源的機(jī)構(gòu)，具有較強(qiáng)的科技研發(fā)能力和條件，同中方有較好前期合作基礎(chǔ)，運(yùn)行管理規(guī)范。
　　2. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須具有高級(jí)職稱或博士學(xué)位，1956年1月1日以后出生，每年用于項(xiàng)目的工作時(shí)間不得少于6個(gè)月。
　　項(xiàng)目外方參與單位應(yīng)指定一名外方牽頭人。外方牽頭人原則上1951年1月1日以后出生，工作時(shí)間在國(guó)外單位每年不得少于6個(gè)月，應(yīng)擔(dān)任高級(jí)研發(fā)職位（相當(dāng)于國(guó)內(nèi)副高級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)或擔(dān)任主要技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)負(fù)責(zé)人）或具有博士學(xué)位，具有較高國(guó)際學(xué)術(shù)聲譽(yù)和科研水平。項(xiàng)目外方牽頭人必須依托本人所在境外機(jī)構(gòu)參與本專項(xiàng)項(xiàng)目，并由其所在境外機(jī)構(gòu)出具相關(guān)證明材料（應(yīng)附本人任職證明和中外機(jī)構(gòu)間合作協(xié)議或意向性協(xié)議、備忘錄、證明信等）。
　　3. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為該項(xiàng)目主體研究思路的提出者和實(shí)際主持研究的科技人員。中央和地方各級(jí)政府的公務(wù)人員（包括行使科技計(jì)劃管理職能的其他人員）不得申報(bào)項(xiàng)目。
　　4. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人限申報(bào)1個(gè)項(xiàng)目；國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃，含重大科學(xué)研究計(jì)劃）、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)家國(guó)際科技合作專項(xiàng)、國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)、公益性行業(yè)科研專項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“改革前計(jì)劃”）以及國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得牽頭申報(bào)項(xiàng)目。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)的在研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（不含任務(wù)或課題負(fù)責(zé)人）也不得參與申報(bào)項(xiàng)目。項(xiàng)目骨干的申報(bào)項(xiàng)目和改革前計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在研項(xiàng)目總數(shù)不得超過(guò)2個(gè)；改革前計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）負(fù)責(zé)人不得因申報(bào)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目而退出目前承擔(dān)的項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）。計(jì)劃任務(wù)書(shū)執(zhí)行期（包括延期后的執(zhí)行期）到2016年12月31日之前的在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）不在限項(xiàng)范圍內(nèi)。
　　5. 特邀咨評(píng)委委員不能申報(bào)項(xiàng)目；參與本專項(xiàng)實(shí)施方案或本年度項(xiàng)目指南編制的專家，不能申報(bào)項(xiàng)目。
　　6. 受聘于內(nèi)地單位的外籍科學(xué)家及港、澳、臺(tái)地區(qū)科學(xué)家可作為重點(diǎn)專項(xiàng)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，全職受聘人員須由內(nèi)地聘用單位提供全職聘用的有效證明，非全職受聘人員作為中方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或參與人須由內(nèi)地聘用單位和境外單位同時(shí)提供聘用的有效證明，并隨紙質(zhì)項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書(shū)一并報(bào)送。
　　7. 申報(bào)項(xiàng)目受理后，原則上不能更改申報(bào)單位和負(fù)責(zé)人。
　　8. 項(xiàng)目的具體申報(bào)要求，詳見(jiàn)本重點(diǎn)專項(xiàng)的申報(bào)指南（附件）。各申報(bào)單位在正式提交項(xiàng)目申報(bào)書(shū)前可利用國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)查詢相關(guān)科研人員承擔(dān)改革前計(jì)劃和國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)在研項(xiàng)目（含任務(wù)或課題）情況，避免重復(fù)申報(bào)。
　　9. 合作各方對(duì)未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和成果轉(zhuǎn)化收益歸屬有明確約定或意向性約定，且符合我國(guó)法律法規(guī)中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和成果轉(zhuǎn)化收益的有關(guān)條款（應(yīng)附知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議或意向性協(xié)議、備忘錄、證明信等）。
　　10. 企業(yè)作為中方牽頭單位申報(bào)的，應(yīng)明確配套投入比例。
　　11. 外方機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)確定好國(guó)內(nèi)合作單位，不得在同一研究領(lǐng)域和研究方向同國(guó)內(nèi)不同單位合作多頭參與申報(bào)。外方人員已參與其他國(guó)際合作項(xiàng)目的參照中方人員申報(bào)國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃限項(xiàng)規(guī)定實(shí)施。
　　四、具體申報(bào)方式
　　1. 網(wǎng)上填報(bào)。請(qǐng)各申報(bào)單位按要求通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上填報(bào)。中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心將以網(wǎng)上填報(bào)的申報(bào)書(shū)作為后續(xù)形式審查、項(xiàng)目評(píng)審的依據(jù)。預(yù)申報(bào)書(shū)格式及附件在國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)相關(guān)專欄下載。
　　項(xiàng)目申報(bào)單位網(wǎng)上填報(bào)預(yù)申報(bào)書(shū)的受理時(shí)間為：2017年1月9日9：00至2017年2月14日17：00。申報(bào)項(xiàng)目通過(guò)首輪評(píng)審后，申報(bào)單位按要求填報(bào)正式申報(bào)書(shū)，并通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)提交，具體時(shí)間和有關(guān)要求另行通知。
　　國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)：http://service.most.gov.cn；
　　技術(shù)咨詢電話：010—88659000（中繼線）；
　　技術(shù)咨詢郵箱：program@most.cn。
　　2. 組織推薦。請(qǐng)各推薦單位于2017年2月16日前（以寄出時(shí)間為準(zhǔn)），將加蓋推薦單位公章的推薦函（紙質(zhì)，一式2份）、推薦項(xiàng)目清單（紙質(zhì)，一式2份）寄送科技部信息中心。推薦項(xiàng)目清單須通過(guò)系統(tǒng)直接生成打印。
　　寄送地址：北京市海淀區(qū)木樨地茂林居18號(hào)寫字樓，科技部信息中心協(xié)調(diào)處，郵編：100038。
　　聯(lián)系電話：010—88654074。
　　3. 材料報(bào)送和業(yè)務(wù)咨詢。請(qǐng)各申報(bào)單位于2017年2月16日將加蓋申報(bào)單位公章的預(yù)申報(bào)書(shū)（紙質(zhì)，一式2份），寄送中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心。預(yù)申報(bào)書(shū)須通過(guò)系統(tǒng)直接生成打印。
　　寄送地址：北京市西城區(qū)三里河路54號(hào)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)交流中心500室，郵編：100045。
　　聯(lián)系電話：010—68598075。

　　附件：“戰(zhàn)略性國(guó)際科技創(chuàng)新合作”重點(diǎn)專項(xiàng)2016年度項(xiàng)目申報(bào)指南（指南編制專家名單、形式審查條件要求）

科 技 部   
2016年12月30日